景顺量化小盘股票: 景顺长城量化小盘股票型证券投资基金托管契约更新
发布日期：2025-05-14 09:11 点击次数：77
景顺长城量化小盘股票型证券投资基金
托管契约
基金管理东谈主：景顺长城基金管理有限公司
基金托管东谈主：中国确立银行股份有限公司
二零二五年五月
目 录
鉴于景顺长城基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的
有限累赘公司，按摄影关法律法例的章程具备担任基金管理东谈主的履历和才气，拟
召募刊行景顺长城量化小盘股票型证券投资基金；
鉴于中国确立银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的
银行，按摄影关法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的履历和才气；
鉴于景顺长城基金管理有限公司拟担任景顺长城量化小盘股票型证券投资基
金的基金管理东谈主，中国确立银行股份有限公司拟担任景顺长城量化小盘股票型证
券投资基金的基金托管东谈主；
为明确景顺长城量化小盘股票型证券投资基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主之
间的职权义务关系，特制订本托管契约；
除非另有约定，《景顺长城量化小盘股票型证券投资基金基金合同》(以下简
称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有交流的含义；若有抗击
应以《基金合同》为准，并依其条目诠释。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的相关安排见基金合同和招募
说明书的章程。
一、基金托管契约当事东谈主
（一）基金管理东谈主
称号：景顺长城基金管理有限公司
住所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里确立广场第 1 座 21 层
法定代表东谈主：李进
成立日历：2003 年 6 月 12 日
批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字［2003］
组织体式：有限累赘公司
注册成本：1.3 亿元东谈主民币
存续期限：抓续野心
计划电话：0755-82370388
（二）基金托管东谈主
称号：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100033
法定代表东谈主：张金良
成立日历：2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号
组织体式：股份有限公司
注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时间：抓续野心
野心范围：接管公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；
办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证管事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支抓箱管事；经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管契约的依据、成见和原则
（一）坚忍托管契约的依据
本契约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 、
《公
开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投
资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基
金信息流露管理办法》（以下简称《信息流露办法》）、《证券投资基金信息流露内
容与方法准则第 7 号〈托管契约的内容与方法〉》等相关法律法例、《公开召募开
放式证券投资基金流动性风险管理章程》(以下简称“《流动性风险管理章程》”)、
《景顺长城量化小盘股票型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及
其他相关章程制订。
（二）坚忍托管契约的成见
坚忍本契约的成见是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的支抓、
投资运作、净值狡计、收益分派、信息流露及彼此监督等相关事宜中的职权义务
及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
（三）坚忍托管契约的原则
基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、诚笃信用、充分保护基金份额抓有
东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。
（四）本基金信息流露事项以法律法规则程及基金合同“十八、基金的信息
流露”约定的内容为准。
三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金
投资范围、投资对象进行监督。
《基金合同》明确约定基金投资作风或证券取舍标
准的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的方法提供投资品种池，以便基金托管
东谈主运用相关本领系统，对基金践诺投资是否合适《基金合同》对于证券取舍圭臬
的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的
股票（包含创业板过火他经中国证监会核准上市的股票及存托凭证）、债券（包括
国债、金融债、央行单据、场地政府债、企业债、公司债、可交换公司债券、可
调换公司债券（含可分离交易可转债）、中小企业私募债券、中期单据、短期融资
券、超短期融资券、公开导行的次级债等）、债券回购、银行进款、同行存单、货
币市集器用、权证、财富支抓证券、股指期货、国债期货以及法律法例允许基金
投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的相关章程）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行安妥
才略后，不错将其纳入投资范围。
（二）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金
投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督：
（1）股票财富占基金财富的比例为 80%-95%，投资于小盘股票的比例不低
于非现款基金财富的 80%，除股票外的其他财富占基金财富的比例范围为 5%－
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证
金后，应当保抓现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，
其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金财富净值的 10％；
（4）本基金管理东谈主宰理的且由基金托管东谈主托管的一皆基金抓有一家公司刊行
的证券，不高出该证券的 10％；
（5）本基金抓有的一皆权证，其市值不得高出基金财富净值的 3％；
（6）本基金管理东谈主宰理的且由基金托管东谈主托管的一皆基金抓有的合并权证，
不得高出该权证的 10％；
（7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得高出上一交易日基金财富
净值的 0.5％；
（8）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种财富支抓证券的比例，不得高出基
金财富净值的 10％；
（9）本基金抓有的一皆财富支抓证券，其市值不得高出基金财富净值的 15％；
（10）本基金抓有的合并(指合并信用级别)财富支抓证券的比例，不得高出该
财富支抓证券畛域的 10％；
（11）本基金管理东谈主宰理的且由基金托管东谈主托管的一皆基金投资于合并原始
权益东谈主的种种财富支抓证券，不得高出其种种财富支抓证券悉数畛域的 10％；
（12）本基金管理东谈主宰理的且在本基金托管东谈主处托管的一皆怒放式基金抓有
一家上市公司刊行的可流畅股票，不高出该上市公司可流畅股票的 15％；本基金
管理东谈主宰理的且在本基金托管东谈主处托管的投资组合抓有一家上市公司刊行的可流
通股票，不高出该上市公司可流畅股票的 30％；
（13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值悉数不高出基金财富的 15%；
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的身分致
使基金不合适该项所章程的比例适度的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与投资范围保抓一致；
（15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支抓证券。
基金抓有财富支抓证券时间，要是其信用品级下落、不再合适投资圭臬，应在评
级敷陈发布之日起 3 个月内给以一皆卖出；
（16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申诉的金额不高出本基金的总
财富，本基金所申诉的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（17）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基
金财富净值的 40%；本基金在寰宇银行间同行市鸠合的债券回购最长久限为 1 年，
债券回购到期后不得缓期；
（18）本基金财富总值不得高出基金财富净值的 140%；
（19）本基金参与股指期货交易，依据下列圭臬建构组合：
基金财富净值的 10%；
合约价值与有价证券市值之和不得高出基金财富净值的 95%，其中，有价证券指
股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、财富支抓证券、买入返
售金融财富（不含质押式回购）等；
基金抓有的股票总市值的 20%；
差狡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定；
额不得高出上一交易日基金财富净值的 20%；
本基金在初始进行期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同就期
货开户、算帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》；
（20）本基金参与国债期货交易，依据下列圭臬建构组合：
基金财富净值的 15%；
金抓有的债券总市值的 30%；
入、卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差狡计）应当合适《基金合同》对于债券
投资比例的相关约定；
额不得高出上一交易日基金财富净值的 30%；
（21）本基金抓有单只中小企业私募债券的市值不得高出基金财富净值的
（22）本基金抓有的整个流畅受限证券，其公允价值不得高出本基金财富净
值的 10%；本基金抓有的合并流畅受限证券，其公允价值不得高出本基金财富净
值的 2%。若以后相关法律法例对此投资适度比例有明确章程或基金管理东谈主相关制
度内容发生变化的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，应当根据最新法律法
规或公司轨制内容进行调理；
（23）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市交易的股票实践，与境
内上市交易的股票合并狡计；
（24）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资适度。
除上述第（2）、（13）、（14）、（15）项外，因证券、期货市集波动、上市公
司合并、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资比例不合适上述规
定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会章程的
特别情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。
基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适
基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资计谋应当合适基
金合同的约定。
基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日开头始。
法律法例或监管部门取消或调理上述适度，如适用于本基金，基金管理东谈主在
履行安妥才略后，则本基金投资不再受相关适度或按照调理后的章程实践，但须
提前公告。
（三）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本托
管契约第十五条第（九）款基金投资拦阻步履通过过后监督方式进行监督。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、践诺
适度东谈主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他首要关联交易的，应当合适基金的投资成见和投资计谋，死守基金份
额抓有东谈主利益优先的原则，防备利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，
按照市集公谈合理价钱实践。相关交易必须事前得到基金托管东谈主的愉快，并按法
律法例给以流露。首要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二
以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律法例或监管部门取消或调理上述适度，如适用于本基金，基金管理东谈主在
履行安妥才略后，则本基金投资按照取消或调理后的章程实践。
（四）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金
管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金
托管东谈主提供合适法律法例及行业圭臬的、经认真取舍的、本基金适用的银行间债
券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东谈主应
严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集取舍交易敌手。基金托管东谈主监督
基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管理
东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单详情
前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。
如基金管理东谈主根据市集情况需要临时调理银行间债券市集交易敌手名单及结算方
式的，应向基金托管东谈主说明意义，并在与交易敌手发生交易前 3 个职责日内与基
金托管东谈主协商处分。
基金管理东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易功令进行
交易，并负责处分因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及赔本，基金托管东谈主不承
担由此形成的任何法律累赘及赔本。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管
理东谈主详情的时分前仍未承担失言累赘过火他相关法律累赘的，基金管理东谈主不错对
相应赔本先行给以承担，然后再向相关交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间
债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主没
有按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金
管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨累赘。
（五）基金托管东谈主根据《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》
等相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主投资流畅受限证券
进行监督。
基金管理东谈主投资流畅受限证券，应事前根据中国证监会相关章程，明确基金
投资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险适度轨制，防备流动
性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否遵命相
关轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。
刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由
于发布首要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中
的质押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。
本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限累赘公司或中央
国债登记结算有限累赘公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰宇银行间债
券市集交易的证券。
本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责
相关职责的落实和合作，并确保基金托管东谈主大约浅显查询。因基金管理东谈主原因产
生的流畅受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全支抓本基金财富的责
任与赔本，及因流畅受限证券存管径直影响本基金安全的累赘及赔本，由基金管
理东谈主承担。
本基金投资流畅受限证券，不得预支任何体式的保证金。
批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要处分的基金投资比
例适度失调、基金流动性不毛以及相关赔本的唐突处分方法，以及相关非常情况
的处置。基金管理东谈主应在初次投资流畅受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非
公开导行股票相关流动性风险处置预案。
基金管理东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险
采纳积极有用的方法，在合理的时天职有用处分基金运作的流动性问题。如因基
金多数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活不毛时，基金管理东谈主
应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担整个赔本。对本基金因投资流
通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何累赘。如因基金管理东谈主原
因导致本基金出现赔本以致基金托管东谈主承担连带补偿累赘的，基金管理东谈主应补偿
基金托管东谈主由此碰到的赔本。
托管东谈主提交相关书面贵寓，并保证向基金托管东谈主提供的相关贵寓信得过、准确、完
整。相关贵寓如有调理，基金管理东谈主应实时提供调理后的贵寓。上述书面贵寓包
括但不限于：
（1）中国证监会批准刊行非公开导行股票的批准文献。
（2）非公开导行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵寓。
（3）非公开导行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限累赘公司或中央国债登
记结算有限累赘公司签订的证券登记及管事契约。
（4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。
指定前言流露所投资非公开导行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总
成本和账面价值占基金财富净值的比例、锁如期等信息。
本基金相关投资流畅受限证券比举例违背相关适度章程，在合理期限内未能
进行实时调理，基金管理东谈主应在两个职责日内编制临时敷陈书，给以公告。
（1）本基金投资流畅受限证券时的法律法例遵命情况。
（2）在基金投资流畅受限证券管理职责方面相关轨制、流动性风险处置预案
的建立与完善情况。
（3）相关比例适度的实践情况。
（4）信息流露情况。
（六）基金投资中小企业私募债券，基金管理东谈主应根据审慎原则，制定严格
的投资决策过程、风险适度轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会
批准，以防备信用风险、流动性风险等各式风险。
基金托管东谈主对基金投资中小企业私募债券是否合适比例适度进行过后监督，
如发现非常情况，应实时以书面体式讲述基金管理东谈主。基金管理东谈主应积极配合和
协助基金托管东谈主的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、
流动性风险，基金托管东谈主不承担任何累赘。如因基金管理东谈主原因导致基金出现损
失以致基金托管东谈主承担连带补偿累赘的，基金管理东谈主应补偿基金托管东谈主由此碰到
的赔本。
（七）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金
财富净值狡计、种种基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开
支及收入详情、基金收益分派、相关信息流露、基金宣传推介材料中登载基金业
绩阐述数据等进行监督和核查。
（八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违
反法律法例、
《基金合同》和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面指示等
方式讲述基金管理东谈主限期矫正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督
和核查。基金管理东谈主收到书面讲述后应不才一职责日前实时查对并以书面体式给
基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行诠释或举证，说明违纪原因及纠
正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随
时对讲述县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主讲述的
违纪事项未能在限期内矫正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。
（九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》
和本托管契约对基金业求实践核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管理东谈主
应在章程时天职回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行诠释或举证；对基金托
管东谈主按照法律法例、
《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监
督敷陈的事项，基金管理东谈主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。
（十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易才略还是成效的指示违背法律、
行政法例和其他相关章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即讲述基金管
理东谈主，由此形成的赔本由基金管理东谈主承担。
（十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违纪步履，应实时敷陈中国证监
会，同期讲述基金管理东谈主限期矫正，并将矫正恶果敷陈中国证监会。基金管理东谈主
无高洁意义，拒却、谢透顶方根据本托管契约章程诳骗监督权，或采纳拖延、欺
诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的，
基金托管东谈主应敷陈中国证监会。
四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管东谈主安全支抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需
账户、复核基金管理东谈主狡计的基金财富净值和种种基金份额的基金份额净值、根
据基金管理东谈主指示办理算帐交收、相关信息流露和监督基金投资运作等步履。
（二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、未实践或无故延长实践基金管理东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等
违背《基金法》、
《基金合同》、本契约过火他相关章程时，应实时以书面体式讲述
基金托管东谈主限期矫正。基金托管东谈主收到讲述后应实时查对并以书面体式给基金管
理东谈主发出回函，说明违纪原因及矫正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上
述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。
基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关贵寓以
供基金管理东谈主核查托管财产的齐备性和信得过性，在章程时天职回话基金管理东谈主并
改正。
（三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违纪步履，应实时敷陈中国证监会，
同期讲述基金托管东谈主限期矫正，并将矫正恶果敷陈中国证监会。基金托管东谈主无正
当意义，拒却、谢透顶方根据本契约章程诳骗监督权，或采纳拖延、讹诈等妙技
妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主建议警告仍不改正的，基金管
理东谈主应敷陈中国证监会。
五、基金财产的支抓
（一）基金财产支抓的原则
孤独。
两边可另行协商处分。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自交运用、刑事累赘、
分派本基金的任何财富（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限累赘公司
结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费
和账户贯注费等用度）。
到账日历并讲述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主
应实时讲述基金管理东谈主采纳方法进行催收。由此给基金财产形成赔本的，基金管
理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的赔本，基金托管东谈主对此不承担任何累赘。
基金财产。
（二）基金召募时间及召募资金的验资
的“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。
金份额抓有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等相关章程后，基金管理东谈主应将
属于基金财产的一皆资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在章程时分
内，遴聘合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验
资敷陈。出具的验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为
有用。
章程办理退款等事宜。
（三）基金银行账户的开立和管理
金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保
管和使用。
和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的
任何账户进行本基金业务除外的行径。
理基金财富的支付。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
金联名的证券账户。
东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方愉快私行转让基金的任何证券账户，亦不得
使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。
理和运用由基金管理东谈主负责。
证券账户开户费由基金管理东谈主先行垫付，待托管居品启始运营后，基金管理东谈主
可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管
理东谈主。
算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限累赘公司的一
级法东谈主算帐职责，基金管理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收
资金等的收取按照中国证券登记结算有限累赘公司的章程以及基金管理东谈主与基金
托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算契约》实践。
投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关章程，则基金托
管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程实践。
（五）债券托管专户的开设和管理
《基金合同》成效后，基金管理东谈主负责以基金的口头央求并取得插足寰宇银
行间同行拆借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民
银行、银行间市集登记结算机构的相关章程，在银行间市集登记结算机构开立债
券托管账户，抓有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结
算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主
契约。
（六）其他账户的开立和管理
同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及相关账户的开设和使用，由基
金管理东谈主协助托管东谈主根据相关法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立相关
账户。该账户按相关功令使用并管理。
（七）基金财产投资的相关有价凭证等的支抓
基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管
东谈主存放于基金托管东谈主的支抓库，也可存入中央国债登记结算有限累赘公司、中国
证券登记结算有限累赘公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单据营业中心
的代支抓库，支抓凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券、银行如期进款证实书等有
价凭证的购买和转让，按基金管理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对
由基金托管东谈主除外机构践诺有用适度或支抓的财富不承担支抓累赘。
（八）与基金财产相关的首要合同的支抓
与基金财产相关的首要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表
基金签署的、与基金财产相关的首要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主
支抓。除本契约另有章程外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产相关的首要
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露契约及基金投资业务中产生
的首要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原本的
原件。基金管理东谈主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给基金托管东谈主，并在
三十个职责日内将原本投递基金托管东谈主处。首要合同的支抓期限为《基金合同》
断绝后 15 年。
六、指示的发送、阐发及实践
基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款指
令，基金托管东谈主实践基金管理东谈主的指示、办理基金名下的资金交往等相关事项。
（一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。
权文献中载明具体成效时分的，该成效时分不得早于基金托管东谈主收到授权文献并
经电话阐发的时点。如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐发的时点
为授权文献的成效时分。
及相关操作主谈主员除外的任何东谈主露出。但法律法规则程或有权机关要求的除外。
（二）指示的内容
金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。
（三）指示的发送、阐发及实践的时分和才略
基金管理东谈主发送指示应遴荐传真方式或两边协商一致的其他方式。
基金管理东谈主应按照法律法例和《基金合同》的章程，在其正当的野心权限和
交易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主
依约定才略发出的指示，基金管理东谈主不得否定其效用。但要是基金管理东谈主还是撤
销或革新对被授权东谈主的授权，何况基金托管东谈主根据本契约阐发后，则对于而后该
被授权东谈主无权发送的指示，上海股票配资或超权限发送的指示，基金管理东谈主不承担累赘，授权
已革新但未经基金托管东谈主阐发的情况除外。
指示发出后，基金管理东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主阐发。
基金管理东谈主应在银行间交易成交后，实时将讲述单、相关文献及划款指示加
盖预留印鉴后发至基金托管东谈主并电话阐发，由基金托管东谈主完成后台交易匹配及资
金交收事宜。要是银行间结算系统还是生成的交易需要取消或断绝，基金管理东谈主
要书面讲述基金托管东谈主。
基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金管理东谈主的指示，预先讲述基金管理东谈主其名单，
并与基金管理东谈主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主
应指定专东谈主立即审慎考据指示的要素是否皆全，并将指示所载署名和印鉴与授权
文献进行口头信得过性及权限范围查对，复核无误后应在规如期限内实践，不得延
误，如有疑问必须实时讲述基金管理东谈主。
基金管理东谈主尽量于划款前 1 个职责日向基金托管东谈主发送指示并阐发。对于要
求本日到账的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30 之后发送的，
基金托管东谈主勤奋实践，但弗成保证划账顺利。要是要求本日某一时点到账的指示，
则指示需要提前 2 个职责小时发送，并相关付款条件还是具备。基金托管东谈主将视
付款条件具备时为指示投递时分。对新股申购网下刊行业务，基金管理东谈主应在网
下申购缴款日(T 日)的前一职责日放工前将指示发送给基金托管东谈主，指示发送时分
最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券登记结算有限累赘公司实行 T+0 非
担保交收的业务，基金管理东谈主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至托管东谈主。因
基金管理东谈主指示传输不足时，以致资金未能实时划入中登公司所形成的赔本由基
金管理东谈主承担，包括补偿在深圳市集引起其他托管客户交易失败、补偿因占用结
算参与东谈主最低备付金带来的利息赔本。基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在实践指示
时，基金资金账户有豪阔的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管
东谈主对基金管理东谈主合适法律法例、《基金合同》、本契约的指示不得拖延或拒却执
行。
（四）基金管理东谈主发送诞妄指示的情形和处理才略
基金管理东谈主发送诞妄指示的情形包括指示违背法律法例和《基金合同》，指示
发送东谈主员无权或卓著权限发送指示。
基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示诞妄时，有权拒却执
行，并实时讲述基金管理东谈主改正。如需毁灭指示，基金管理东谈主应出具书面说明，
并加盖业务用章。
（五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却实践指示的情形和处理才略
若基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律法例，或者违背《基金合同》
约定的，有权视情况决定暂缓或拒却实践，立即讲述基金管理东谈主。
（六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实践的处理方法
基金托管东谈主由于本人原因，未按照基金管理东谈主发送的指示实践并对基金财产
或投资东谈主形成的径直赔本，由基金托管东谈主补偿由此形成的径直赔本。
（七）更换被授权东谈主员的才略
基金管理东谈主更换被授权东谈主、革新或断绝对被授权东谈主的授权，应立行将新的授
权文献以传真方式讲述基金托管东谈主，并经电话阐发后成效，原授权文献同期废止。
新的授权文献在传真发出后七个职责日内投递文献原本。新的授权文献成效之后，
原本投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件内容实践相关业务，要是新
的授权文献原本与传真件内容不同，由此产生的累赘由基金管理东谈主承担。基金托
管东谈主更换接受基金管理东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话讲述基金管理东谈主。
（八）其他事项
基金托管东谈主在接收指示时，唐突指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否
与预留的授权文献内容相符进行搜检，如发现问题，应实时敷陈基金管理东谈主，基
金托管东谈主对实践基金管理东谈主的正当指示对基金财产形成的赔本不承担补偿累赘。
基金参与认购未上市债券时，基金管理东谈主应代表本基金与敌手方签署相关合
同或契约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东谈主需对所认购债券的过
户事宜承担相应累赘。
七、交易及算帐交收安排
（一）取舍证券、期货买卖的证券、期货野神思构
基金管理东谈主应想象取舍证券买卖的证券野神思构的圭臬和才略。基金管理东谈主
负责取舍证券野神思构，租用其交易单元看成基金的专用交易单元。基金管理东谈主
和被选中的证券野神思构签订录用契约，基金管理东谈主应提前讲述基金托管东谈主，并
依据基金托管东谈主要求提供相关贵寓，以便基金托管东谈主央求办理接收结算数据手续。
基金管理东谈主应根据相关章程，在基金的中期敷陈和年度敷陈中将所选证券野神思
构的相关情况及交易信息给以流露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率
等基本信息以及变更情况实时以书面体式讲述基金托管东谈主。
（二）基金投资证券后的算帐交收安排
基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据相关法律法例及相关业务功令，签订《托管
银行证券资金结算契约》，用以具体明确基金管理东谈主与基金托管东谈主在证券交易资金
结算业务中的累赘。
根据中国证券登记结算有限累赘公司章程，在每月前 3 个职责日内，中国证
券登记结算有限累赘公司对结算参与东谈主的最低结算备付金、结算保证金名额进行
重新核算、调理。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限累赘公司调理最低结算备
付金、结算保证金当日，在账户资金敷陈中反馈调理后的最低备付金和结算保证
金。基金管理东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限
累赘公司详情的践诺最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，调理所
需的现款头寸。
基金托管东谈主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据
中国证券登记结算有限累赘公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据
基金管理东谈主的交易划款指示具体办理。
要是因为基金托管东谈主本人原因在算帐上形成基金财产的径直赔本，应由基金
托管东谈主负责补偿；要是因为基金管理东谈主未事前讲述基金托管东谈主加多交易单元等事
宜，以致基金托管东谈主接收数据不齐备，形成算帐毛病的累赘由基金管理东谈主承担；
要是因为基金管理东谈主未事前讲述需要单独结算的交易，形成基金财富赔本的由基
金管理东谈主承担；要是由于基金管理东谈主违背市集操作功令的章程进行超买、超卖及
质押券欠库等原因形成基金投资算帐不毛和风险的，基金托管东谈主发现后应立即通
知基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责处分，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管
东谈主托管的其他财富形成的径直赔本由基金管理东谈主承担。
基金管理东谈主应采纳合理、必要方法，确保 T 日日终有豪阔的资金头寸完成 T+1
日中国证券登记结算有限累赘公司的资金交收；如因基金管理东谈主原因导致资金头
寸不足，基金管理东谈主应在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金算帐。
要是未死守上述章程备足资金头寸，影响基金财富的算帐交收及基金托管东谈主与中
国证券登记结算有限累赘公司之间的一级算帐，由此给基金托管东谈主、基金财富及
基金托管东谈主托管的其他财富形成的径直赔本由基金管理东谈主负责。
根据中国证券登记结算有限累赘公司结算章程，基金管理东谈主在进行融资回购
业务时，用于融资回购的债券将看成偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基
金管理东谈主原因形成债券回购交收失言或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证
券登记结算有限累赘公司欠库扣款或对证押券进行处置形成的投资风险和赔本由
基金管理东谈主承担。
实行场内 T+0 交收的资金算帐按照基金托管东谈主的相关章程过程实践。
（1）交易记载的查对
基金管理东谈主与基金托管东谈主按日进行交易记载的查对。逐日对外流露净值之前，
必须保证本日整个践诺交易记载与基金管帐账簿上的交易记载十足一致。要是实
际交易记载与管帐账簿记载不一致，形成基金管帐核算不齐备或不信得过，由此导
致的赔本由基金管理东谈主承担。
（2）资金账成见查对
资金账目按日由基金管理东谈主和基金托管东谈主核实。
（3）证券账成见查对
基金管理东谈主和基金托管东谈主每交易日杀青后查对基金交易所场内证券账目，确
保两边账目相符。基金管理东谈主和基金托管东谈主每月月末终末一个交易日查对非交易
所场内的证券账目。
（三）基金申购和赎回业务处理的基本章程
金托管东谈主。基金管理东谈主唐突传递的申购、赎回、调换怒放式基金的数据信得过性负
责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东谈主指示及
时划付赎回及转出款项。
整。
章成效的纸制算帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法浅显发送，两边可协商解
决处理方式。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按相关章程保存。
时进行。不然，由基金管理东谈主承担相应的累赘。
为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立注册登记账户，
该账户由登记机构管理。
到账日历并讲述基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管
东谈主应实时讲述基金管理东谈主采纳方法进行催收，由此形成基金赔本的，基金管理东谈主
应负责向相关当事东谈主追偿基金的赔本。
拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有豪阔的资金，基金托管东谈主
应按时拨付；因基金资金账户莫得豪阔的资金，导致基金托管东谈主弗成按时拨付，股票投资
如系基金管理东谈主的原因形成，累赘由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义
务。
除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与
投资相关的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。
资金指示的方法、内容、发送、接收和阐发方式等与投资指示交流。
（四）申赎净额结算
基金托管账户与“注册登记账户”间的资金结算死守“全额算帐、净额交收”
的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金(T-2 日申购央求对
应申购金额与 T-3 日基金调换入央求对应金额之和)与应付资金(T-3 日赎回央求对
应赎回金额与 T-3 日基金调换出央求对应金额之和)的差额来详情托管账户净应收
额或净应付额，以此详情资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理东谈主
应在 T 日 15:00 之前从注册登记账户划到基金托管账户；当存在托管账户净应付
额时，基金管理东谈主应在 T-1 日将划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金
管理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往注册登记账户。
（五）基金调换
告基金托管东谈主并就相关事宜进行协商。
算帐和数据传递的时分、才略及托管契约当事东谈主承担的权责按基金管理东谈主届时的
公告实践。
公告。
（六）基金现款分成
的相关章程在中国证监会指定前言上公告。
基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。
（七）投资银行进款的绝顶约定
但不限于以下内容。
（1）进款账户必须以本基金口头开立，并将基金托管东谈主为本基金开立的基金
银行账户指定为唯独回款账户，任何情况下，进款银行都不得将进款投成本息划
往任何其他账户。
（2）进款银行不得接受基金管理东谈主或基金托管东谈主任何一方片面建议的对存
款进行改名、转让、挂失、质押、担保、毁灭、变更印鉴及回款账户信息等可能
导致财产升沉的操作央求。
（3）约定进款证实书的具体传递嘱咐方式及嘱咐期限。
（4）资金划转过程中需要使用进款银行过渡账户的，进款银行须保证资金在
过渡账户中不出现淹留，不被挪用。
管理东谈主提供的银行进款投资合同/契约、投资指示、支取讲述等相关文献办理资金
的支付以及进款证实书的接收、支抓与托福，切实履行托管职责。托管东谈主负责对
进款开户证实书进行支抓，不负责对进款开户证实书真伪的辩认，不承担进款开
户证实书对应进款的本金及收益的安全。
以便基金托管东谈主有豪阔的时分履行相应的业务操作才略。因发生过期支取、提前
支取或部分提前支取，托管银行不承担相应利息赔本及过期支取手续费。
八、基金财富净值狡计和管帐核算
（一）基金财富净值的狡计、复核与完成的时分及才略
额净值是按照每个职责日闭市后，该类基金财富净值除以当日该类基金份额的余
额数目狡计，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位舍去，舍去部分归入基金财富。
国度另有章程的，从其章程。
每个交易日狡计基金财富净值及种种基金份额的基金份额净值，并按章程公
告。
《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个职责日对基金财富估值后，
将种种基金份额净值恶果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管
理东谈主对外公布。
（二）基金财富估值方法和特别情形的处理
基金所领有的股票、权证、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行进款
本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生
首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市
价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发
生影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化身分，
调理最近交易市价，详情公允价钱。
中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。
市集时遴荐估值本领详情其公允价值进行估值。如成本大约近似体现公允价值，
应抓续评估上述作念法的安妥性，并在情况发生转换时作念出安妥调理。
（2）处于未上市时间的有价证券应分歧如下情况处理：
一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
下，应以活跃市集上未经调理的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃
市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本唐突市集报价进行调理，确
认计量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则遴荐估
值本领详情公允价值。
上市的合并股票的估值方法估值；非公开导行有明确锁如期的股票，按监管机构
或行业协会相关章程详情公允价值。
（3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含
投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按
照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未
提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着各异，未上市时间
市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
（4）进款的估值方法
抓有的银行如期进款或讲述进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐发利
息收入。
（5）投资证券养殖品的估值方法
易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境
未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了
首要变化的，将参考监管机构或行业协会相关章程，或者肖似投资品种的现行市价
及首要变化身分，调理最近交易市价，详情公允价值。
靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
术详情公允价值进行估值。在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本
进行估值。
日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，遴荐最近交易日结
算价估值。
（6）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错遴荐舞动订价机制以确
保基金估值的公谈性。
（7）本基金不错遴荐第三方估值机构按照上述公允价值详情原则提供的估值
价钱数据。
（8）如有可信凭证标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的，基
金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
（9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。
（10）相关法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，
按国度最新章程估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法例的章程或者未能充分贯注基金份额抓有东谈主利益时，应立即讲述
对方，共同查明原因，两边协商处分。
根据相关法律法例，基金财富净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主
承担。本基金的基金管帐累赘方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会
计问题，如经相关各方在对等基础上充分商议后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理东谈主对基金财富净值的狡计恶果对外给以公布。
基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(8)项进行估值时，所形成的过错不
看成基金财富估值诞妄处理。
（三）基金份额净值诞妄的处理方式
金份额净值诞妄；基金份额净值出现诞妄时，基金管理东谈主应当立即给以矫正，通
报基金托管东谈主，并采纳合理的方法贯注赔本进一步扩大；诞妄偏差达到某类基金
份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；错
误偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告；当发生净值狡计
诞妄时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成赔本的，应
由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按毛病情形，有权向其他当事东谈主追偿。
时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的累赘，经阐发后按
以下条目进行补偿：
(1)本基金的基金管帐累赘方由基金管理东谈主担任，与本基金相关的管帐问题，
如经两边在对等基础上充分商议后，尚弗成达成一致时，按基金管理东谈主的建议执
行，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产形成的赔本，由基金管理东谈主负责赔付。
(2)若基金管理东谈主狡计的种种基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，
而且基金托管东谈主未对狡计过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净
值出错且形成基金份额抓有东谈主赔本的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支
付补偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按
照应理费和托管费的比例各自承担相应的累赘。
(3)如基金管理东谈主和基金托管东谈主对种种基金份额净值的狡计恶果，诚然屡次重
新狡计和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布种种基金份额净值的情
形，以基金管理东谈主的狡计恶果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的损
失，由基金管理东谈主负责赔付。
(4)由于基金管理东谈主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值狡计诞妄而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的赔本，由
基金管理东谈主负责赔付。
可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然还是采纳必要、安妥、合理的方法进
行搜检，关联词未能发现该诞妄而形成的基金份额净值狡计诞妄，基金管理东谈主、基
金托管东谈主免除补偿累赘。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的方法减弱
或摒除由此形成的影响。
基金管理东谈主狡计恶果为准。
行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
时；
阐发后，基金管理东谈主应当暂停估值；
（五）实施侧袋机制时间的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户基金份额净值。
（六）基金管帐轨制
按国度相关部门章程的管帐轨制实践。
（七）基金账册的建立
基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈。基金管理东谈主、基金
托管东谈主分别独就地建设、记载和支抓本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托
管东谈主对管帐处理方法存在不合，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不
符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的狡计和公告的，以基金
管理东谈主的账册为准。
（八）基金财务报表与敷陈的编制和复核
基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。
基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。核
对不符时，应实时讲述基金管理东谈主共同查出原因，进行调理，直至两边数据十足
一致。
(1)报表的编制
基金管理东谈主应当在每月杀青后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在每个季
度杀青之日起 15 个职责日内完成基金季度敷陈的编制；在上半年杀青之日起两个
月内完成中期敷陈的编制；在每年杀青之日起三个月内完成年度敷陈的编制。基
金年度敷陈的财务管帐敷陈应当经过审计。
《基金合同》成效不足两个月的，基金
管理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。
(2)报表的复核
基金管理东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托
管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共
同查明原因，进行调理，调理以国度相关章程为准。
基金管理东谈主应留足充分的时分，便于基金托管东谈主复核相关报表及敷陈。
（九）基金管理东谈主应在编制季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈之前实时向基
金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制恶果。
九、基金收益分派
基金收益分派是指按章程将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。
（一）基金收益分派的原则
基金收益分派应死守下列原则：
合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分派；
红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，
本基金默许的收益分派方式是现款分成；基金份额抓有东谈主可对 A 类基金份额和 C
类基金份额分别取舍不同的分成方式。取舍采纳红利再投资体式的，红利再投资
的份额免收申购费。合并投资东谈主在合并销售机构抓有的合并类别的基金份额只可
取舍一种分成方式；
值，即基金收益分派基准日的某一类别的基金份额净值减去该类别每单元基金份
额收益分派金额后弗成低于该类基金份额的面值；
同。合并类别每份基金份额具有同瓜分派权；
在对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，基金管理东谈主可在法律
法例允许的前提下酌情调理以上基金收益分派原则，此项调理不需要召开基金份
额抓有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定前言公告。
（二）基金收益分派的时分和才略
本基金收益分派有野心由基金管理东谈主拟订，并由基金托管东谈主复核，依照《信息
流露办法》的相关章程在指定前言公告。基金红利披发日距离收益分派基准日（即
可供分派利润狡计截止日）的时分不得高出 15 个职责日。基金收益分派有野心公告
后(依据具体有野心的章程)，基金管理东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指
令，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的狡计方法，依照《业务功令》实践。
（三）实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。详见招募说明书的章程。
十、基金信息流露
（一）守秘义务
基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律法例、
《基金合同》的相关章程进行信息披
露，拟公开流露的信息在公开流露之前应予守秘。除按《基金法》、《基金合同》、
《信息流露办法》过火他相关章程进行信息流露外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对
基金运作中产生的信息以及从对方得回的业务信息应予守秘。关联词，如下情况不
应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务：
监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息流露或公开。
（二）信息流露的内容
基金的信息流露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管契约、基
金居品贵寓提要、基金份额发售公告、基金召募情况、
《基金合同》成效公告、基
金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金如期敷陈、包括基金年度敷陈、基
金中期敷陈和基金季度敷陈、临时敷陈、澄澈公告、基金份额抓有东谈主大会决议、
基金算帐敷陈，投资于股指期货、国债期货、财富支抓证券、中小企业私募债券、
流畅受限证券、中国证监会章程的其他信息。基金年度敷陈需经具有从事证券、
期货相关业务履历的管帐师事务所审计后，方可流露。
（三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息流露中的职责和信息流露才略
基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息流露过程中应以保护基金份额抓有东谈主利益为
宗旨，诚笃信用，严守神秘。基金管理东谈主负责办理与基金相关的信息流露事宜，
基金托管东谈主应当按摄影关法律法例和《基金合同》的约定，对于上一款章程的应
由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主给以
公布。
对于不需要基金托管东谈主复核的信息，基金管理东谈主在公告前应奉告基金托管东谈主。
基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定方式
和限时流露的义务。
基金管理东谈主应当在中国证监会章程的时天职，将应予流露的基金信息通过中
国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简
称“指定网站”）等前言流露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开流露的信息，
基金托管东谈主将通过指定前言公开流露。
当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长流露基金相关信
息：
（1） 基金投资所触及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂
停营业时；
（2） 因不可抗力或其他情形以致基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基
金财富价值时；
（3） 前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃市集价
格且遴荐估值本领仍导致公允价值存在首要省略情时，经与基金托管东谈主协商阐发
后，应当暂停估值；
（4） 法律法规则程、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。
按相关章程须经基金托管东谈主复核的信息流露文献，由基金管理东谈主草拟、并经
基金托管东谈主复核后由基金管理东谈主公告。发生《基金合同》中章程需要流露的事项
时，按《基金合同》章程公布。
照章必须流露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法
规则程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。投资者不错免费查阅。
在支付工本费后可在合理时分得回上述文献的复制件或复印件。基金管理东谈主和基
金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。
本基金实施侧袋机制的，相关信息流露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同
和招募说明书的章程进行信息流露，详见招募说明书的章程。
十一、基金用度
（一）基金管理费的计提比例和计提方法
本基金的管理费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。管理费的狡计
方法如下：
H＝E×1.20%÷畴昔天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金财富净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.20%÷畴昔天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
（三）基金销售管事费的计提比例和计提方法
本基金 A 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额的销售管事费年费率
为 0.60%。本基金销售管事费将有利用于本基金的销售与基金份额抓有东谈把持事，
基金管理东谈主将在基金年度敷陈中对该项用度的列支情况作专项说明。
销售管事费按前一日 C 类基金财富净值的 0.60%年费率计提。狡计方法如下：
H＝E×0.60%÷畴昔天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售管事费
E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值
（四）证券、期货账户开户用度、证券、期货交易用度、基金财产汇划的银
行用度、账户贯注费、
《基金合同》成效后的信息流露用度、基金份额抓有东谈主大会
用度、
《基金合同》成效后与基金相关的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费等根
据相关法律法例、《基金合同》及相应契约的章程，列入当期基金用度。
（五）不列入基金用度的形势
《基金合同》成效前的相关用度不得从基金财产中列支；基金管理东谈主和基金
托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基金财产的赔本，以及处理
与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。
（六）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的章程。
（七）基金管理费和基金托管费的调理
基金管理东谈主和基金托管东谈主可协有计划情调理基金管理费和基金托管费，此项调
整需要经基金份额抓有东谈主大会决议通过。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日
前在指定前言上刊登公告。
（八）基金管理费、基金托管费和销售管事费的复核才略、支付方式和时分
基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费、基金销售管事费
等，根据本托管契约和《基金合同》的相关章程进行复核。
基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据
与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个职责日内、按照指定的账
户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示，若遇法定节沐日、
休息日或不可抗力等以致无法按时支付的，支付日历顺延。
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据
与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个职责日内、按照指定的账
户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示，若遇法定节沐日、
休息日或不可抗力等以致无法按时支付的，支付日历顺延。
销售管事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据
与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个职责日内、按照指定的账
户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示，若遇法定节沐日、
休息日或不可抗力等以致无法按时支付的，支付日历顺延。
在首期支付基金管理费和基金销售管事费前，基金管理东谈主应向托管东谈主出具正
式函件指定基金管理费和基金销售管事费的收款账户。基金管理东谈主如需要变更此
账户，应提前 5 个职责日向托管东谈主出具书面的收款账户变更讲述。
（九）违纪处理方式
基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》、《基金合同》、《运作办法》过火
他相关章程从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管理东谈主给以说明解
释，如基金管理东谈主无高洁意义，基金托管东谈主可拒却支付。
十二、基金份额抓有东谈主名册的支抓
基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。
基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和支抓，保存期
自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别支抓基金份
额抓有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善支抓，则按相关法例承担累赘。
在基金托管东谈主要求或编制中期敷陈和年报前，基金管理东谈主应将相关贵寓送交
基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其信得过性、准确性和齐备性。基
金托管东谈主不得将所支抓的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，
并应遵命守秘义务。
十三、基金相关文献档案的保存
（一）档案保存
基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行径的记载、账册、报表和其他相关资
料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相关贵寓。
基金管理东谈主和基金托管东谈主都应当按章程的期限支抓。保存期限不少于 15 年。
（二）合同档案的建立
基金托管东谈主。
（三）变更与协助
若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任
东谈主接收相应文献。
（四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐备保存原始凭证、记账凭证、
基金账册、交易记载和进攻合同等，承担守秘义务并保存至少十五年以上。
十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金管理东谈主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金管理东谈主职责断绝：
(1)被照章取消基金管理履历；
(2)照章驱逐、被照章毁灭或被照章宣告停业；
(3)被基金份额抓有东谈主大会免除；
(4)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
更换基金管理东谈主必须依照如下才略进行：
(1)提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或悉数抓有 10%以上(含
(2)决议：基金份额抓有东谈主大会在基金管理东谈主职责断绝后 6 个月内对被提名的
基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分
之二以上(含三分之二)表决通过；
(3)临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金
管理东谈主；
(4)备案：基金份额抓有东谈主大会选任基金管理东谈主的决议须报中国证监会备案；
(5)公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份额抓
有东谈主大会决议成效后 2 日内在指定前言公告；
(6)嘱咐：基金管理东谈主职责断绝的，基金管理东谈主应妥善支抓基金管理业务贵寓，
实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈把持理基金管理业务的移交手续，临时基
金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时接收。临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应与
基金托管东谈主查对基金财富总值；
(7)审计：基金管理东谈主职责断绝的，应当按照法律法规则程遴聘管帐师事务所
对基金财产进行审计，并将审计恶果给以公告，同期报中国证监会备案，审计费
用在基金财产中列支；
(8)基金称号变更：基金管理东谈主更换后，要是原任或新任基金管理东谈主要求，应
按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主相关的称号字样。
（二）基金托管东谈主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：
(1)被照章取消基金托管履历；
(2)照章驱逐、被照章毁灭或被照章宣告停业；
(3)被基金份额抓有东谈主大会免除；
(4)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
(1)提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或悉数抓有 10%以上(含
(2)决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责断绝后 6 个月内对被提名的
基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分
之二以上(含三分之二)表决通过；
(3)临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金
托管东谈主；
(4)备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；
(5)公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额抓
有东谈主大会决议成效后 2 日内在指定前言公告；
(6)嘱咐：基金托管东谈主职责断绝的，应当妥善支抓基金财产和基金托管业务资
料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基
金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基
金财富总值；
(7)审计：基金托管东谈主职责断绝的，应当按照法律法规则程遴聘管帐师事务所
对基金财产进行审计，并将审计恶果给以公告，同期报中国证监会备案，审计费
用在基金财产中列支。
（三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和才略
额 10%以上(含 10%)的基金份额抓有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主；
的基金份额抓有东谈主大会决议成效后 2 日内在指定前言上联结公告。
（四）新任或临时基金管理东谈主接收基金管理业务或新任或临时基金托管东谈主接
收基金财产和基金托管业务前，原基金管理东谈主或原基金托管东谈主应无间履行相关职
责，并保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益形成毁伤的步履。
十五、拦阻步履
本契约当事东谈主拦阻从事的步履，包括但不限于：
（一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产
从事证券投资。
（二）基金管理东谈主不公谈地对待其管理的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈
地对待其托管的不同基金财产。
（三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三
东谈主牟取利益。
（四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损
失。
（五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未
按法律法规则程的方式公开流露的信息。
（六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎
回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤独， 其高档管理东谈主员和
其他从业东谈主员彼此兼职。
（八）基金托管东谈主背地动用或刑事累赘基金财产，根据基金管理东谈主的正当指示、
《基
金合同》或托管契约的章程进行刑事累赘的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者行径：
法律法例或监管部门取消或调理上述适度，如适用于本基金，基金管理东谈主在
履行安妥才略后，则本基金投资按照取消或调理后的章程实践。
（十）法律法例和《基金合同》拦阻的其他步履，以及依照法律、行政法例
相关章程，由国务院证券监督管理机构章程拦阻基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的
其他步履。
十六、托管契约的变更、断绝与基金财产的算帐
（一）托管契约的变更才略
本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其
内容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。基金托管契约的变更报中国证监会
备案。
（二）托管契约断绝的情形
（三）基金财产的算帐
立基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督
下进行基金算帐。
具有从事证券、期货相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主
员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。
价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。
(1)《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一收受基金；
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
(3)对基金财产进行估值和变现；
(4)制作算帐敷陈；
(5)遴聘管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐敷陈
出具法律意见书；
(6)将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；
(7)对基金剩余财产进行分派。
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，
算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产算帐的分派有野心，将基金财产算帐后的一皆剩余财富扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的种种
基金份额比例进行分派。
算帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产算帐敷陈照料帐师事务所
审计、并由讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产算帐小组报中国证监会备
案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 5 个职责
日内由基金财产算帐小组进行公告。
基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
十七、失言累赘
（一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不履行本契约或履行本契约不合适约定的，
应当承担失言累赘。
（二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》
或者《基金合同》和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成毁伤
的，应当分别对各自的步履照章承担补偿累赘；因共同步履给基金财产或者基金
份额抓有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿累赘。
（三）一方当事东谈主失言，给另一方当事东谈主形成赔本的，应就径直赔本进行赔
偿；给基金财产形成赔本的，应就径直赔本进行补偿，另一方当事东谈主有职权及义
务代表基金向失言方追偿。关联词如发生下列情况，当事东谈主免责：
定看成或不看成而形成的赔本等；
成的赔本等；
它非基金管理东谈主及/或基金托管东谈主原因形成的不测事故。
（四）一方当事东谈主失言，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时采纳必要的
方法，勤奋贯注赔本的扩大。莫得采纳安妥方法以致赔本进一步扩大的，不得就
扩大的赔本要求补偿。非失言方因贯注赔本扩大而支拨的合理用度由失言方承担。
（五）失言步履虽已发生，但本托管契约大约无间履行的，在最大限定地保
护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当无间履行本契约。
（六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现毛病，基
金管理东谈主和基金托管东谈主诚然还是采纳必要、安妥、合理的方法进行搜检，关联词未
能发现诞妄的，由此形成基金财产或投资东谈主赔本，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除
补偿累赘。关联词基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极采纳必要的方法减弱或摒除由此
形成的影响。
（七）本契约所指赔本均为径直赔本。
十八、争议处分方式
因本契约产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、谐和处分，协商、
谐和弗成处分的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济交易仲裁委员会，仲
裁地点为北京市，按照中国外洋经济交易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲
裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有收敛力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费
用由败诉方承担。
争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自无间
忠实、辛勤、守法地履行《基金合同》和本托管契约章程的义务，贯注基金份额
抓有东谈主的正当权益。
本契约适用中华东谈主民共和国法律并从其诠释。
十九、托管契约的效用
两边对托管契约的效用约定如下：
（一）基金管理东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管契约草案，
应经托管契约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名（或盖印），协
议当事东谈主两边根据中国证监会的意见修改托管契约草案。托管契约以中国证监会
注册的文本为认真文本。
（二）托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之日
起成效。托管契约的有用期自其成效之日起至基金财产算帐恶果报中国证监会备
案并公告之日止。
（三）托管契约自成效之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律收敛力。
（四）本契约一式六份，契约两边各抓二份，上报监管机构二份，每份具有
同等的法律效用。
二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东谈主的基金份额时，基金管理东谈主应
给以配合，承担司法协助义务。
除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协
议未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、相关法律法例等章程协商办理。
二十一、托管契约的签订
本契约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日
本页无正文，为《景顺长城量化小盘股票型证券投资基金托管契约》的署名盖印
页。
基金管理东谈主：景顺长城基金管理有限公司（盖印）
法定代表东谈主或授权代表：
基金托管东谈主：中国确立银行股份有限公司（盖印）
法定代表东谈主或授权代表：
签订地点：
签 订 日：二零 年 月 日
