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国投瑞银顺昌纯债债券A,国投瑞银顺昌纯债债券C: 国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金2024年年度求教
发布日期：2025-04-01 10:04    点击次数：159

        国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教  国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 基金管束东谈主：国投瑞银基金管束有限公司 基金托管东谈主：渤海银行股份有限公司 求教送出日历：二〇二五年三月二十九日      第 1 页，共 69 页                         国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教   基金管束东谈主的董事会、董事保证本求教所载贵府不存在伪善纪录、误导性论说或重 大遗漏，并对其内容的真确性、准确性和圆善性承担个别及连带的法律背负。今年度报 告已经三分之二以上孤苦董事署名应允，并由董事长签发。   基金托管东谈主渤海银行股份有限公司根据本基金合同划定，于 2025 年 3 月 28 日复核 了本求教中的财务野心、净值弘扬、利润分派情况、财务管帐求教、投资组合求教等内 容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性论说或者要紧遗漏。   基金管束东谈主承诺以憨厚信用、勤苦尽责的原则管束和愚弄基金金钱，但不保证基金 一定盈利。   基金的过往功绩并不代表其改日弘扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书过甚更新。   本求教中财务贵府已经审计。安永华明管帐师事务所(特殊庸碌合伙)为本基金出具 了模范无保钟情见的审计求教，请投资者正经阅读。   本求教期自 2024 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。                       第 2 页，共 69 页                                                                    国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教                                                             第 3 页，共 69 页                                                                  国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教                                                            第 4 页，共 69 页                     国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教                    §2   基金简介 基金称号                    国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 基金简称                                     国投瑞银顺昌纯债债券 基金主代码                                                005996 交易代码                                                 005996 基金运作方式                                        契约型灵通式 基金合同顺利日                                     2018 年 9 月 6 日 基金管束东谈主                             国投瑞银基金管束有限公司 基金托管东谈主                                    渤海银行股份有限公司 求教期末基金份额总额                                1，585，473，831.07 份 基金合同存续期                                              不按时                  国投瑞银顺昌纯债债券               国投瑞银顺昌纯债债 下属分级基金的基金简称                                     A                  券C 下属分级基金的交易代码                    005996                020968 求教期末下属分级基金的份 额总额              本基金在严格箝制风险的基础上，通过积极主动的投资管束， 投资标的              力求为投资东谈主罢了超过功绩比拟基准的投资功绩。              本基金采取“从上至下”的债券分析方法，细则债券投资组合，              并管束组合风险。              债券基本价值评估的主要依据是平衡收益率弧线。本基金基于 投资策略              平衡收益率弧线，策动不同金钱类别、不同剩余期限债券品种              的预期逾额答复，并对预期逾额答复进行排序，得到投资评级。              在此基础上，卖出里面收益率低于平衡收益率的债券，买入内              部收益率高于平衡收益率的债券。                   第 5 页，共 69 页                           国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教                 债券投资策略主要包括：久期策略、收益率弧线策略、类别选                 择策略和个券聘用策略。在不同的时期，经受以良策略对组合                 收益和风险的孝敬不尽通常，具体经受何种策略取决于债券组                 合允许的风险进程。                 对于中小企业私募债券，本基金将要点热心刊行东谈主财务景象、                 个券增信措施等因素，以及对基金金钱流动性的影响，在充分                 筹商信用风险、流动性风险的基础上，进行投资决策。                 金钱支抓证券的订价受阛阓利率、刊行条件、标的金钱的组成                 及质料、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析                 和债券阛阓宏不雅分析的基础上，以数目化模子细则其内在价值。                 本公司设有固定收益部，纠合各成员债券筹议和投资管束训诲，                 评估债券价钱与内在价值偏离幅度是否可靠，据此构建债券投                 资组合。 功绩比拟基准          中债轮廓指数收益率                 本基金为债券型基金，风险与预期收益高于货币阛阓基金，低 风险收益特征                 于羼杂型基金和股票型基金。       款式               基金管束东谈主                 基金托管东谈主                   国投瑞银基金管束有限公 称号                                       渤海银行股份有限公司                            司            姓名            王明辉                   丁晓光 信息裸露        谋划电话            400-880-6868         022-58314940 负责东谈主        电子邮箱        service@ubssdic.com   xg.ding@cbhb.com.cn 客户办事电话                 400-880-6868            95541                        第 6 页，共 69 页                                     国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教 传真                          0755-82904048                     022-58314791                        上海市虹口区杨树浦路168                   天津市河东区海河东路218 注册地址                                 号20层                              号                        深圳市福田区福华一谈119                   天津市河东区海河东路218 办公地址                           号安信金融大厦18楼                              号 邮政编码                            518046                          300012 法定代表东谈主                               傅强                          王锦虹 本基金采用的信息裸露报纸称号                  《上海证券报》 登载基金年度求教正文的管束东谈主                                 http://www.ubssdic.com 互联网网址 基金年度求教备置地点                      基金管束东谈主及基金托管东谈主住所      款式                    称号                                   办公地址                安永华明管帐师事务所（特殊 管帐师事务所                                            中国   北京                庸碌合伙）                                                   深圳市福田区福华一谈 119 号安信金 注册登记机构         国投瑞银基金管束有限公司                                                   融大厦 18 楼               §3 主要财务野心、基金净值弘扬及利润分派情况                                                                  金额单元：东谈主民币元 据和野心      顺昌纯债         顺昌纯债          顺昌纯债          顺昌纯债         顺昌纯债         顺昌纯债            债券 A         债券 C          债券 A         债券 C          债券 A        债券 C 本期已实      64，479，235   2，012，167.    28，379，949           -     4，279，516.          -                              第 7 页，共 69 页                                       国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教 现收益              .33            76             .79                        09 本期利润                                                         -                         -                  .36            11             .41                        25 加权平均 基金份额       0.0367         0.0261          0.0651             -      0.0225             - 本期利润 本期加权 平均净值        3.25%          2.31%           6.06%             -       2.17%             - 利润率 本期基金 份额净值        3.88%          2.76%           6.46%             -       1.93%             - 增长率 据和野心   昌纯债债券 昌纯债债券 昌纯债债券 昌纯债债券 昌纯债债券 昌纯债债券             A              C               A             C           A             C 期末可供    147，798，85     13，018，817      95，258，950                39，385，060                                                              -                         - 分派利润            8.39            .38            .82                       .92 期末可供 分派基金       0.1017         0.0990          0.0956             -      0.0393             - 份额利润 期末基金    1，634，695，     147，494，07      1，102，074，                1，042，410，                                                              -                         - 金钱净值       438.02              9.09       153.72                    468.27 期末基金 份额净值 末野心     顺昌纯债           顺昌纯债            顺昌纯债          顺昌纯债        顺昌纯债          顺昌纯债          债券 A           债券 C            债券 A         债券 C         债券 A         债券 C                                 第 8 页，共 69 页                               国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教 基金份额 累计净值     25.79%       2.76%     21.10%       -    13.75%       - 增长率   注：1、本期已罢了收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价 值变动收益）扣除联系用度和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已罢了收益加上 本期公允价值变动收益。 现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。 购赎回费、基金调度费等），计入用度后履行利润水平要低于所列数字。 年 3 月 14 日，增设当期的联系数据和野心按履行存续期策动。                                           功绩比拟                       份额净值       功绩比拟          份额净值                             基准收益    阶段                 增长率标       基准收益              ①－③      ②－④          增长率①                             率模范差                       准差②         率③                                            ④ 以前三个月        1.43%    0.05%       2.23%   0.09%    -0.80%   -0.04% 以前六个月        1.72%    0.06%       2.50%   0.10%    -0.78%   -0.04% 以前一年         3.88%    0.04%       4.98%   0.09%    -1.10%   -0.05% 以前三年         12.72%   0.04%       7.69%   0.06%    5.03%    -0.02% 以前五年         19.05%   0.05%       9.88%   0.07%    9.17%    -0.02% 自基金合同 顺利起于今                                           功绩比拟                       份额净值       功绩比拟          份额净值                             基准收益    阶段                 增长率标       基准收益              ①－③      ②－④          增长率①                             率模范差                       准差②         率③                                            ④                         第 9 页，共 69 页                            国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教 以前三个月    1.36%        0.05%      2.23%      0.09%     -0.87%   -0.04% 以前六个月    1.55%        0.06%      2.50%      0.10%     -0.95%   -0.04% 自基金合同 顺利起于今   本基金的功绩比拟基准为：中债轮廓指数收益率。 率变动的比拟              国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金  自基金合同顺利以来份额累计净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图                  (2018 年 9 月 6 日至 2024 年 12 月 31 日)                        第 10 页，共 69 页                       国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教   注：自 2024 年 3 月 13 日起，本基金增设 C 类份额类别，份额初次阐发日为 2024 年 3 月 14 日，增设当期的联系数据和野心按履行存续期策动。              国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金         以前五年净值增长率与功绩比拟基准收益率的柱形对比图                    第 11 页，共 69 页                             国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教   注：本基金于 2024 年 3 月 13 日起增多 C 类基金份额，合同顺利当年按履行存续期 策动，不按扫数这个词当然年度进行折算。                                                         单元：东谈主民币元          每10份基                    现款时事披发          再投资时事披发         年度利润分派  年度      金份额分                                                        备注                       总额             总额              整个           红数  整个        0.350   27，801，996.21    6，780，351.43   34，582，347.64 -                                                         单元：东谈主民币元          每10份基     现款时事披发          再投资时事披发         年度利润分派  年度                                                                  备注          金份额分         总额             总额              整个                         第 12 页，共 69 页                                    国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教             红数   整个            0.250      466，359.63      1，618，531.03      2，084，890.66 -    注：本基金 C 类份额合同顺利日为 2024 年 3 月 13 日，自合同顺利日至求教期期末， 本基金 C 类份额利润分派情况如上表。                                  §4   管束东谈主求教    国投瑞银基金管束有限公司（以下简称"公司"）前身为中融基金管束有限公司，经 中国证券监督管束委员会批准，于 2005 年 6 月 8 日结伴成立，注册成本 1 亿元东谈主民币。 公司是境内第一家外方抓股比例达到 49%的结伴基金公司，公司鼓舞为国投泰康信赖有 限公司（国度设备投资公司的控股子公司）及瑞士银行股份有限公司（UBS AG）。公司 领有完善的法东谈主治理结构，建立了有用的风险管束及箝制架构，以"诚信、翻新、包容、 客户热心"行为公司的企业文化。公司目下已建立较为圆善的居品线，居品涵盖股票型、 羼杂型、债券型、货币型、指数型、QDII 型、FOF 型、商品型等类型，为投资者提供 各样化聘用，骄慢不同风险偏好的投资需求。                     任本基金的基金司理                                            证券从业 姓名        职务            （助理）期限                                    说明                                                 年限                    任职日历          离任日历                                                           基金司理，中国籍，德国帕德                                                           博恩大学经济学硕士。12 年                                                           证券从业经历。2012 年 1 月                                                           至 2012 年 9 月任德国帕德博                                                           恩大学统计与计量经济学小           本基金                                             组助理筹议员，2012 年 12 月 王侃        基金经      2020-11-07         -         12        至 2014 年 9 月任东方金诚国            理                                              际信用评估有限公司金融业                                                           务部信用分析师，2014 年 9                                                           月至 2016 年 7 月任中国东谈主保                                                           金钱管束有限公司信用评估                                                           部信用分析师，2016 年 8 月                                                           加入国投瑞银基金管束有限                                 第 13 页，共 69 页                             国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教                                              公司固定收益部，2019 年 12                                              月 9 日至 2020 年 10 月 21 日                                              期间担任国投瑞银优化增强                                              债券型证券投资基金的基金                                              司理助理。2020 年 11 月 7 日                                              起担任国投瑞银顺昌纯债债                                              券型证券投资基金基金司理，                                              瑞银和泰 6 个月按时灵通债                                              券型发起式证券投资基金基                                              金司理，2021 年 4 月 9 日起                                              兼任国投瑞安靖增利债券型                                              证券投资基金基金司理，2022                                              年 1 月 12 日起兼任国投瑞银                                              恒誉 90 天抓有期中短债债券                                              型证券投资基金基金司理，                                              投瑞银恒源 30 天抓有期债券                                              型证券投资基金基金司理，                                              瑞银和景 180 天抓有期债券                                              型证券投资基金基金司理，                                              瑞银恒扬 30 天抓有期债券型                                              证券投资基金基金司理，2024                                              年 6 月 19 日起兼任国投瑞银                                              和宜债券型证券投资基金基                                              金司理。曾于 2021 年 9 月 8                                              日至 2023 年 7 月 20 日历间担                                              任国投瑞银顺景一年按时开                                              放债券型证券投资基金基金                                              司理，2021 年 2 月 27 日至                                              投瑞银顺荣 39 个月按时灵通                                              债券型证券投资基金基金经                                              理，2020 年 11 月 7 日至 2024                                              年 10 月 22 日历间担任国投瑞                                              银顺悦 3 个月按时灵通债券                                              型证券投资基金基金司理，                                              顺恒纯债债券型证券投资基                                              金基金司理。       基金经                                    筹议员兼基金司理助理，中国 段敬文         2024-07-08        -          8       理助理                                    籍，英国南安普顿大学金融学                          第 14 页，共 69 页                        国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教                                     硕士。8 年证券从业经历。曾                                     任职创金合信基金管束有限                                     公司固定收益部信用办事与                                     筹议助理岗。2020 年 8 月加                                     入国投瑞银基金管束有限公                                     司固定收益部任信用筹议员，                                     任信用筹议员，2021 年 12 月                                     转入专户投资部任投资司理，                                     任基金司理助理。2024 年 7                                     月 8 日起担任国投瑞银顺恒                                     纯债债券型证券投资基金、国                                     投瑞银顺轩 30 天抓有期债券                                     型证券投资基金、国投瑞银顺                                     昌纯债债券型证券投资基金                                     和国投瑞银恒泽中短债债券                                     型证券投资基金的基金司理                                     助理。   注：任职日历和离任日历均指公司作出决定后正经对外公告之日。证券从业年限计 算模范纳降中国证监会《证券基金策动机构董事、监事、高等管束东谈主员及从业东谈主员监督 管束办法》中对于证券基金从业东谈主员范围的联系划定。   在求教期内，本基金管束东谈主顺服《证券法》、                      《证券投资基金法》过甚系列法例和本 基金《基金合同》等联系划定，本着坚守诚信、审慎勤苦，诚笃尽责的原则，为基金份 额抓有东谈主的利益管束和愚弄基金金钱。在求教期内，基金的投资决策表率，基金运作合 法合规，莫得毁伤基金份额抓有东谈主利益的行径。   管束东谈主依据证监会《证券投资基金管束公司公谈交易轨制教学见地》的要求，制定 了公谈交易管束联系的《公谈交易管束划定》、《交易管束办法》、《特殊交易管束划定》 等系列轨制，并建立和完善了相应的箝制措施和业务经过。   管束东谈主公谈交易管束坚抓以下原则：                     第 15 页，共 69 页                    国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教   管束东谈主联系公谈交易箝制轨制的要点如下： 性和客不雅性，确保在公司内建立适用于扫数投资组合的公谈交易环境。 里面证券分派等扫数投资管束行径，同期涵盖筹议分析、授权、投资决策、交易践诺、 功绩评估等投资管束行径联系的各个法子。 证各投资组合投资决策相对孤苦性的同期，确保其在赢得投资信息、投资提议和实施投 资决策方面享有公谈的契机。 本领技能等保证公谈交易原则的罢了，同期通过监察稽核，过后分析及信息裸露来加强 对公谈交易的监督。   管束东谈主联系公谈交易箝制方法的要点如下： 行联系的信息管束系统，充分阐述系统的自动箝制功能，根据公谈交易管束的要求，在 系统中建设相应业务流转规矩、箝制阀值或者触发机制，对触及阀值的行径视情况分别 采取教化、强制箝制等箝制措施或对特定业务自动践诺必要的后续经过。如：合适交易 条件的不同投资组合的同向交易指示在交易系统中强制经受公谈托福功能进行交易，内 部筹议求教在筹议系统中已经发布会自动推送到扫数基金司理、投资司理，箝制阀值的 修改必须经风险管束部通过系统进行复核并点击应允能力顺利等。 业务行径，通过建立明确的业务法则和经过，在关键箝制点采取双东谈主复核或集体决策等 箝制机制，通过分别对箝制事项签署见地并规矩流转的要求，罢了对关键业务风险的管 理。如：以公司口头进行的一级阛阓申购斥逐分派，需要经过严格的公谈性审核，由交 易部负责东谈主、运营部负责东谈主、风险管束部负责东谈主以及投资组合司理共同阐发对分派斥逐 无异议并签署后才为有用。 别在交易过程中、日中、清理后春联系公谈交易法则的践诺情况进行监控，并按既定的                 第 16 页，共 69 页                        国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教 求教要求实时揭示违犯划定的情况，监督督促公谈交易轨制的践诺。如：交易部对通常 投资司理管束不同投资组合指示时期差的监督，风险管束部对日中不同组合交易通常证 券的价差分析以及运营部对银行间指示要素和签署情况的查验等。 公司践诺公谈交易的情况进行专项稽核，风险管束部分别于每季度和每年度对公司管束 的不同投资组合的举座收益率各别、分投资类别（股票、债券）的收益率各别进行分析， 对贯穿四个季度期间内、不同期间窗下（如日内、3 日内、5 日内）公司管束的不同投 资组合同向交易的交易价差进行分析。通过过后的专项稽核和按时辰析，发现箝制薄弱 法子或交易价各别常，将重新核查公司投资决策和交易践诺法子的里面箝制，针对潜在 问题完善公谈交易轨制和经过。 体公谈交易轨制践诺情况以及特殊交易行径专项说明，接受社会监督。公司按时接受外 部审计的查验，公谈交易管束一直是外部审计的要点之一。基金评价机构在开展基金评 价业务时，将公谈交易轨制的完善进程、践诺情况及信息裸露行为评价内容之一。公司 每季度会向证监会求教经投资组合司理、督察长、总司理签署后的公谈交易轨制践诺情 况，并对特定金钱管束业务与证券投资基金之间的功绩比拟、特殊交易行径作念专项说明。 公司里面稽核或按时辰析中发现公谈交易管束中的特殊问题，也将在向证监会报送的监 察稽核季度求教和年度求教中作念专项说明。证监和会过现场查验和非现场监管等方式， 也会对公司公谈交易轨制的践诺情况进行查验和分析，并会同证券交易所等对公司特殊 交易行径进行监控。对于发现的不公谈交易和利益运送行径，将照章采取联系监管措施。   本求教期内，管束东谈主通过轨制、经过和本领技能保证了公谈交易原则的罢了，确保 本基金管束东谈主旗下各投资组合在筹议、决策、交易践诺等各方面均得到公谈对待，通过 对投资交易行径的监控、分析评估和信息裸露来加强对公谈交易过程和斥逐的监督，形 成了有用地公谈交易体系。本求教期，本基金管束东谈主各项公谈交易轨制经过均得到精雅 地贯彻践诺，未发现有在违犯公谈交易原则的好意思瞻念。   求教期内，管束东谈主于每季度和年度对公司管束的不同投资组合的举座收益率各别、 分投资类别（股票、债券）的收益率各别进行分析，对贯穿四个季度期间内、不同期间 窗下（如日内、3 日内、5 日内）公司管束的不同投资组合同向交易的交易价差进行分                     第 17 页，共 69 页                        国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教 析。今年度同向交易价差专项分析的情况如下： 溢价率进行分析，对两两组合同向交易成交价钱均值的溢价率是否趋近于零进行 T 熟悉， 熟悉在 95%的确实水平下，价钱均值的溢价率趋近于零是否存在熟悉欠亨过的情况。 劣进行比拟，区分买优、卖优、买次、卖次等情况分别分析两两组合在期间内交易时是 否存在权贵优于另一方的特殊情况。 分两两组合进行利益运送的模拟测算，查验在以前四个季度内，是否存在权贵特殊的情 况。      熟悉分析斥逐显现，公司管束的扫数投资组合，在以前贯穿四个季度内未发现有在 违犯公谈交易原则的情况。      本基金于本求教期内不存在特殊交易行径。      基金管束东谈独揽理的扫数投资组合在本求教期内未出现参与交易所公开竞价同日反 向交易成交较少的单边交易量跳跃该证券当日总成交量 5%的交易情况。      纵不雅 2024 年，潜在的计谋预期对于金钱订价的影响放大，奢侈在各样型的刺激政 策下有所回暖，出口数据依然保抓了很强的韧性，但国外经济的不细则性和高基数使市 场对改日出口的增长产生疑虑。2024 年 9 月底计谋刺激加码的信号开释以来，化债、地 产和奢侈等领域的计谋络续出台，阛阓交易的主要逻辑稳重转向“强预期”，由此激发股 票和债券阛阓均出现相对剧烈的转向和波动。插足 11 月以后，货币计谋层面愈加积极 表述，债券收益率入手快速下行，10 年期国债收益率打破 2.0%后快速下行至 1.7%近邻， 创历史新低。      求教期内本基金稳健运行，2024 年年头组合在久期上相对较低，后期组合久期核心 逐步普及，插足 10 月份以后，债市波动飞快放大，组合优先骄慢流动性需求，而后逐 法子整久期至阛阓中性水平。筹商到欠债安靖性不彊，求教期内组合的杠杆水平支撑在 相对较低的水平。在金钱配置方面，组合的底仓金钱以信用债为主，四季度利率债占比                     第 18 页，共 69 页                        国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教 较三季度略有下落，且四季度末二级成本债利差略有走扩，组合安妥增配了信用类票息 金钱。   限制本求教期末，本基金 A 类份额净值为 1.1243 元，C 类份额净值为 1.1213 元。 本求教期 A 类份额净值增长率为 3.88%，C 类份额净值增长率为 2.76%；本求教期 A 类 同期功绩比拟基准收益率为 4.98%，C 类同期功绩比拟基准收益率为 3.67%。   瞻望 2025 年，咱们预期货币、财政和奢侈促进等计谋可能保抓积极，但计谋力度 大幅超出前期框架的可能性较小，债券收益率从中遥远望还有下行空间，但单边快速下 行的概率不大，全年收益率可能会波动加大，核心预计保抓震撼向下的趋势。   本基金管束东谈主高度宠爱风险箝制，充分阐述监察稽核职责的作用，提高监察稽核工 作的有用性，为公司业务表率运作提供保证和支抓，确保公司的业务运作能切实贯彻执 行法律、法例和公司内控轨制。本基金管束东谈主充分坚韧到投资业务表率化的逶迤性，秉 承瑞银集团宠爱风险宠爱管束的风控作风："将风险纳入全面、系统的管束经过中，以 风险管束促业务发展"，建立和完善风险管束体系，应用国际先进的风险管束系统，在 公司实行多头绪全所在的风险管束，围绕业务风险点建立事先、事中、过后的风险箝制 措施，除开展日常的箝制和监管职责外，还要点安排对投资管束、公谈交易管束以及研 究支抓、投资决策、交易践诺等核心业务的管束职责开展专项自查，并对其它联系业务 也安排了专项查验，力求使公司的管束措施健全、有用。   本基金管束东谈主对公司投资管束等逶迤业求实行事先、事中庸过后全程监督，多法子 箝制，分别示例先容如下：   事先审查审核：充分利用信息系统，将联系法律法例、基金合同和公司划定的各式 投资箝制、投资限定和定量化监控野心在交易系统中进行阀值建设，基金投资如果超出 限定，系统将断绝践诺指示并实时指示；在公司办公系统中建立筹议求教质料箝制、股 票收支库治愈、交易敌手授信、询价、一级阛阓申购、投资授权、要紧决策等惯例性投 研交联系的经过箝制措施，明确审核东谈主员以及审核背负，联系业务必须经过预先划定的 审批范例后能力践诺；相配规性的业务，公司在严慎筹议并细则业务风险箝制措施后执                     第 19 页，共 69 页                     国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教 行；基金合同、招募说明书（更新）、基金按时求教、临时求教等对外裸露的信息文稿， 在对外发布前必须经过法律合规部、信息裸露负责东谈主和督察长的正当合规性审查。   事中实时监控：确立监控岗亭进行风险箝制，按照法律法例、居品合同以及公司规 定，对基金司理的投资指示进行审查，发现犯罪违法和越权行径，有权断绝践诺并实时 上报。借助系统对基金投资交易行径进行监控，并通过业务审批经过，对基金投资的关 键法子实行实时监控，对银行间等特殊交易行径进行监控，并践诺特殊问题的实时求教 机制。   过后查验督促：总结和总结历史交易行径，对可能存在的特殊行径进行指示；采取 现场与非现场稽核相纠合的方式对基金投资进行查验，非现场稽核主若是通过策动机系 统按时对交易行径进行检察，从平分析是否有违法交易行径，现场稽核主若是对公司各 业务法子进行按时的例行查验和专项查验，并对主要业务部门及要点业务法子进行查验， 发现问题将实时求教并监督整改。   本基金管束东谈主严格按照中国证监会联系划定以及基金合同对于估值的约定，在合适 企业管帐准则要求下对基金所抓有的投资品种进行估值核算。本基金管束东谈主确立估值委 员会，行为公司真贵和箝制旗下组合估值业务风险的议事决策机构。   本基金的日常估值范例通常由运营部具体负责，并经托管东谈主查对阐发。   本基金的极度估值范例由估值委员会、运营部及联系部门共同参与完成。运营部负 责与联系部门里面协商，负责与托管东谈主和管帐师协商交流估值业务联系事宜，并将联系 信息及材料报送估值委员会；估值委员会应轮廓筹商各方面的见地和提议，并按照联系 议事法则谋划审议作念出决议；运营部负责具体践诺估值范例，履行联系的信息裸露义务； 法律合规部负责进行合规审核。   本基金托管东谈主依照法律法例审阅本基金管束东谈主经受的估值原则及本领，并复核、审 查基金金钱净值和基金份额申购、赎回价钱。   截止求教期末，本基金管束东谈主已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司 建立业务互助关系，由其按约定提供联系债券品种、流畅受限股票的估值参考数据。   本求教期内，参与估值经过各方之间无要紧利益冲突。   本基金 A 类份额本期已罢了收益为 64，479，235.33 元，期末可供分派利润为                  第 20 页，共 69 页                            国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教    本 基 金 C 类份 额 本期 已实 现收 益为 2，012，167.76 元， 期末 可供 分派 利润 为 元，每 10 份基金份额分成 0.250 元。    本求教期本基金的利润分派合适法律法例的联系划定和《基金合同》的约定。    无。                          §5   托管东谈主求教    本求教期内，渤海银行股份有限公司（以下称“本基金托管东谈主”）在对国投瑞银顺昌 纯债债券型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格顺服《证券投资基金 法》过甚他联系法律法例、基金合同和托管公约的联系划定，不存在职何毁伤基金份额 抓有东谈主利益的行径，透顶尽责尽责地履行了基金托管东谈主应尽的义务。    本求教期内，本基金托管东谈主根据《证券投资基金法》等联系法律法例、基金合同和 托管公约的联系划定对本基金管束东谈主的投资运作进行了必要的监督，对基金金钱净值的 策动、基金份额申购赎回价钱的策动以及基金用度开支等方面进行了谨慎地复核，未发 现基金管束东谈主存在毁伤基金份额抓有东谈主利益的行径。    本基金托管东谈主对本求教中财务野心、利润分派情况、财务管帐求教、投资组合求教 等内容进行了核查，以上内容真确、准确和圆善，不存在伪善纪录、误导性论说或者重 大遗漏。                         第 21 页，共 69 页                        国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教                       §6   审计求教 财务报表是否经过审计      是 审计见地类型          模范无保钟情见 审计求教编号          安永华明（2025）审字第 70039362_H50 号 审计求教标题          审计求教                 国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金全体基金份额抓 审计求教收件东谈主                 有东谈主                 咱们审计了国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金的财                 务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的金钱欠债表，2024 年                 度的利润表、净金钱变动表以及联系财务报表附注。                 咱们以为，后附的国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 审计见地                 的财务报表在扫数要紧方面按照企业管帐准则的划定编                 制，公允响应了国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金                 和净金钱变动情况。                 咱们按照中国注册管帐师审计准则的划定践诺了审计工                 作。审计求教的“注册管帐师对财务报表审计的背负”部                 分进一步阐述了咱们在这些准则下的背负。按照中国注册 形成审计见地的基础       管帐师管事谈德守则，咱们孤苦于国投瑞银顺昌纯债债券                 型证券投资基金，并履行了管事谈德方面的其他背负。我                 们投诚，咱们获取的审计凭据是充分、安妥的，为发表审                 计见地提供了基础。                 国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金管束层对其他信                 息负责。其他信息包括年度求教中涵盖的信息，但不包括 其他信息                 财务报表和咱们的审计求教。                 咱们对财务报表发表的审计见地不涵盖其他信息，咱们也                     第 22 页，共 69 页                    国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教                分歧其他信息发表任何时事的鉴证论断。                纠合咱们对财务报表的审计，咱们的背负是阅读其他信                息，在此过程中，筹商其他信息是否与财务报表或咱们在                审计过程中了解到的情况存在要紧不一致或者似乎存在                要紧错报。                基于咱们已践诺的职责，如果咱们细则其他信息存在要紧                错报，咱们应当求教该事实。在这方面，咱们无任何事项                需要求教。                管束层负责按照企业管帐准则的划定编制财务报表，使其                罢了公允响应，并联想、践诺和抠门必要的里面箝制，以                使财务报表不存在由于作弊或子虚导致的要紧错报。                在编制财务报表时，管束层负责评估国投瑞银顺昌纯债债 管束层和治理层对财务报表                券型证券投资基金的抓续策动能力，裸露与抓续策动联系 的背负                的事项（如适用），并愚弄抓续策动假设，除非规划进行                清理、休止运营或别无其他现实的聘用。                治理层负责监督国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金                的财务求教过程。                咱们的标的是对财务报表举座是否不存在由于作弊或错                误导致的要紧错报获取合理保证，并出具包含审计见地的                审计求教。合理保证是高水平的保证，但并不可保证按照                审计准则践诺的审计在某一要紧错报存在时总能发现。错                报可能由于作弊或子虚导致，如果合理预期错报单独或汇                总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经 注册管帐师对财务报表审计                济决策，则通常以为错报是要紧的。 的背负                在按照审计准则践诺审计职责的过程中，咱们愚弄管事判                断，并保抓管事怀疑。同期，咱们也践诺以下职责：                （1）识别和评估由于作弊或子虚导致的财务报表要紧错                报风险，联想和实施审计范例以布置这些风险，并获取充                分、安妥的审计凭据，行为发表审计见地的基础。由于舞                弊可能触及勾搭、伪造、特意遗漏、伪善论说或凌驾于内                 第 23 页，共 69 页                   国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教              部箝制之上，未能发现由于作弊导致的要紧错报的风险高              于未能发现由于子虚导致的要紧错报的风险。              （2）了解与审计联系的里面箝制，以联想允洽的审计程              序，但主义并非对里面箝制的有用性发表见地。              （3）评价管束层选用管帐计谋的允洽性和作出管帐臆测              及联系裸露的合感性。              （4）对管束层使用抓续策动假设的允洽性得出论断。同              时，根据获取的审计凭据，就可能导致对国投瑞银顺昌纯              债债券型证券投资基金抓续策动能力产生要紧疑虑的事              项或情况是否存在要紧不细则性得出论断。如果咱们得出              论断以为存在要紧不细则性，审计准则要求咱们在审计报              告中提请报表使用者正经财务报表中的联系裸露；如果披              露不充分，咱们应当发表非无保钟情见。咱们的论断基于              限制审计求教日可赢得的信息。然则，改日的事项或情况              可能导致国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金不可抓              续策动。              （5）评价财务报表的总体列报（包括裸露）、结构和内容，              并评价财务报表是否公允响应联系交易和事项。              咱们与治理层就规划的审计范围、时期安排和要紧审计发              现等事项进行交流，包括交流咱们在审计中识别出的值得              热心的里面箝制弱势。 管帐师事务所的称号    安永华明管帐师事务所（特殊庸碌合伙）              王珊珊 注册管帐师的姓名              邓雯 管帐师事务所的地址    中国 北京 审计求教日历       2025 年 3 月 28 日                 §7 年度财务报表 管帐主体：国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金                第 24 页，共 69 页                              国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教 求教截止日：2024 年 12 月 31 日                                                           单元：东谈主民币元                                    本期末                   上年度末        金钱          附注号 金钱： 货币资金               7.4.7.1         146，451，897.92          38，533，108.41 结算备付金                               15，684，327.92           2，232，822.48 存出保证金                                    42，820.65             72，749.04 交易性金融金钱            7.4.7.2        1，777，848，700.12        961，389，857.92 其中：股票投资                                          -                      -       基金投资                                       -                      -       债券投资                        1，777，848，700.12        961，389，857.92       金钱支抓证券投资                                   -                      -       贵金属投资                                      -                      -       其他投资                                       -                      - 繁衍金融金钱             7.4.7.3                       -                      - 买入返售金融金钱           7.4.7.4                       -         60，052，642.04 应收清理款                                            -                      - 应收股利                                             -                      - 应收申购款                                 1，803，495.30         82，365，384.97 递延所得税金钱                                          -                      - 其他金钱               7.4.7.5                       -                      - 金钱整个                              1，941，831，241.91      1，144，646，564.86                                    本期末                   上年度末     欠债和净金钱         附注号 欠债： 短期告贷                                             -                      - 交易性金融欠债                                          -                      - 繁衍金融欠债             7.4.7.3                       -                      -                          第 25 页，共 69 页                                国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教 卖出回购金融金钱款                            19，989，069.96            11，000，000.00 应付清理款                               135，021，860.09            29，233，060.12 应付赎回款                                  3，772，288.46            1，861，318.03 应付管束东谈主答谢                                  426，993.01             190，813.55 应付托管费                                     71，165.51               63，604.50 应付销售办事费                                   24，353.77                       - 应付投资照应人费                                           -                       - 应交税费                                     129，600.50               29，443.01 应付利润                                              -                       - 递延所得税欠债                                           -                       - 其他欠债                 7.4.7.6             206，393.50             194，171.93 欠债整个                                159，641，724.80            42，572，411.14 净金钱：                                              -                       - 实收基金                 7.4.7.7       1，585，473，831.07          996，078，398.47 未分派利润                7.4.7.8        196，715，686.04           105，995，755.25 净金钱整个                              1，782，189，517.11        1，102，074，153.72 欠债和净金钱整个                           1，941，831，241.91        1，144，646，564.86    注：求教截止日 2024 年 12 月 31 日，国投瑞银顺昌纯债债券 A 类基金份额净值东谈主 民币 1.1243 元，国投瑞银顺昌纯债债券 C 类基金份额净值东谈主民币 1.1213 元，基金份额 总额 1，585，473，831.07 份。其中国投瑞银顺昌纯债债券 A 类基金份额 1，453，939，756.43 份；国投瑞银顺昌纯债债券 C 类基金份额 131，534，074.64 份。 管帐主体：国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 本求教期：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日                                                              单元：东谈主民币元                                           本期              上年度可比期间           项 目             附注号     2024 年 1 月 1 日至        2023 年 1 月 1 日至 一、营业总收入                                  89，934，674.92        34，171，274.46                          第 26 页，共 69 页                         国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教 其中：入款利息收入            7.4.7.9          650，044.37      409，542.70      债券利息收入                                     -               -      金钱支抓证券利息收入                                 -               -      买入返售金融金钱收入                       172，271.76      688，285.87      其他利息收入                                     -               - 其中：股票投资收益            7.4.7.10                   -               -      基金投资收益          7.4.7.11                   -               -      债券投资收益          7.4.7.12       78，118，847.36   29，669，328.79      金钱支抓证券投资收益      7.4.7.13                   -               -      贵金属投资收益         7.4.7.14                   -               -      繁衍器用收益          7.4.7.15                   -               -      股利收益            7.4.7.16                   -               - “-”号填列）                                                 -               - 列） 减：二、营业总开销                           12，860，022.45    2，416，863.05 其中：卖出回购金融金钱开销                        3，711，704.81      64，030.19                                                 -               -                     第 27 页，共 69 页                                         国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教  三、利润总额（亏本总额以“-”  号填列）  减：所得税用度                                                           -                       -  四、净利润（净亏本以“-”号填  列）  五、其他轮廓收益的税后净额                                                     -                       -  六、轮廓收益总额                                             77，074，652.47         31，754，411.41 管帐主体：国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 本求教期：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日                                                                             单元：东谈主民币元                                                       本期       款式                                 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日                     实收基金                     未分派利润                     净金钱整个 一、上期期末净金钱           996，078，398.47           105，995，755.25                  1，102，074，153.72 二、本期期初净金钱             996，078，398.47          105，995，755.25                   1，102，074，153.72 三、本期增减变动额 （减少以“-”号填列） （一）   、轮廓收益总额                           -          77，074，652.47                     77，074，652.47 （二）   、本期基金份额 交易产生的净金钱变 动数（净金钱减少以 “-”号填列） 其中：1.基金申购款          5，592，386，636.09          691，824，308.14                   6，284，210，944.23 （三）   、本期向基金份 额抓有东谈主分派利润产 生的净金钱变动（净                           -         -35，666，502.08                     -35，666，502.08 资 产 减 少 以 “-” 号 填 列） 四、本期期末净金钱           1，585，473，831.07          196，715，686.04                   1，782，189，517.11                                                  上年度可比期间       款式                                 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日                     实收基金                     未分派利润                     净金钱整个                                   第 28 页，共 69 页                                          国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教 一、上期期末净金钱           1，003，025，407.35        39，385，060.92    1，042，410，468.27 二、本期期初净金钱           1，003，025，407.35        39，385，060.92    1，042，410，468.27 三、本期增减变动额                          -6，947，008.88       66，610，694.33       59，663，685.45 （减少以“-”号填列） （一）   、轮廓收益总额                            -       31，754，411.41       31，754，411.41 （二）   、本期基金份额 交易产生的净金钱变                          -6，947，008.88       34，856，282.92       27，909，274.04 动数（净金钱减少以 “-”号填列） 其中：1.基金申购款            1，084，302，834.82      109，171，060.73     1，193，473，895.55 （三）   、本期向基金份 额抓有东谈主分派利润产 生的净金钱变动（净                            -                   -                    - 资 产 减 少 以 “-” 号 填 列） 四、本期期末净金钱              996，078，398.47       105，995，755.25     1，102，074，153.72 报表附注为财务报表的组成部分。 本求教页码（序号）从 7.1 至 7.4，财务报表由下列负责东谈主签署： 基金管束东谈主负责东谈主：王彦杰，独揽管帐职责负责东谈主：王彦杰，管帐机构负责东谈主：冯伟      国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督 管束委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可2018690 号文《对于准予国投瑞银顺 昌纯债债券型证券投资基金注册的批复》的核准，由基金管束东谈主国投瑞银基金管束有限 公司向社会公设备行召募，基金合同于 2018 年 9 月 6 日正经顺利，初次确立召募范围 为 392，049，423.53 份基金份额。      本基金为契约型灵通式基金，存续期限不定。本基金的基金管束东谈主为国投瑞银基金 管束有限公司，注册登记机构为国投瑞银基金管束有限公司，基金托管东谈主为渤海银行股 份有限公司。      根据法律法例的划定及《国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金基金合同》的约定， 经与基金托管东谈主协商一致，并报中国证监会备案，基金管束东谈主国投瑞银基金管束有限公 司决定自 2024 年 3 月 13 日起对本基金在现有份额的基础上增设 C 类基金份额，原基金                                    第 29 页，共 69 页                     国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教 份额转为 A 类基金份额。A 类基金份额在投资者申购时收取申购用度，但不从本类别基 金金钱上钩提销售办事费；C 类基金份额在投资者申购时不收取申购用度，而是从本类 别基金金钱上钩提销售办事费。两类基金份额分别建设代码，并分别策动基金份额净值。 投资东谈主在申购基金份额时可自行聘用基金份额类别。   本基金的投资范围是具有精雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的债券 （包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、可分离交易可转债的纯债部分、地 方政府债、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、中小企业私募债券等）、 金钱支抓证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器用以及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的联系划定）。本基金不参与 可转债（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债投资，也不进行股票、权证投 资。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行安妥范例后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，本基金抓有现款或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   本基金的功绩比拟基准为中债轮廓指数收益率。   本财务报表系按照财政部颁布的《企业管帐准则——基本准则》以过甚后颁布及修 订的具体管帐准则、解说以及《金钱管束居品联系管帐处理划定》和其他联系划定（统 称“企业管帐准则”）编制，同期，在信息裸露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的 《中国证券监督管束委员会对于证券投资基金估值业务的教学见地》、                               《公开召募证券投 资基金信息裸露管束办法》、             《证券投资基金信息裸露内容与阵势准则》第 2 号《年度报 告的内容与阵势》、         《证券投资基金信息裸露编报法则》第 3 号《管帐报表附注的编制及 裸露》、《证券投资基金信息裸露 XBRL 模板第 3 号》以及中国 证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他联系划定。   本财务报表以本基金抓续策动为基础列报。   本财务报表合适企业管帐准则的要求，真确、圆善地响应了本基金于 2024 年 12 月                  第 30 页，共 69 页                       国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教    本基金管帐年度经受公积年度，即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。    本基金记账本位币和编制本财务报表所经受的货币均为东谈主民币。除有极度说明外， 均以东谈主民币元为单元暗示。    金融器用是指形成本基金的金融金钱（或欠债），并形成其他单元的金融欠债（或 金钱）或权益器用的合同。    （1）金融金钱分类    本基金的金融金钱于开动阐发时根据管束金融金钱的业务模式和金融金钱的合同 现款流量特征分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融金钱、以摊余成本 计量的金融金钱；    （2）金融欠债分类    本基金的金融欠债于开动阐发时辰类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融欠债、以摊余成本计量的金融欠债。    本基金于成为金融器用合同的一方时阐发一项金融金钱或金融欠债。    区别为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融金钱和金融欠债，以及不行为 有用套期器用的繁衍器用，按照取得时的公允价值行为开动阐发金额，联系的交易用度 在发生时计入当期损益。    区别为以摊余成本计量的金融金钱和金融欠债，按照取得时的公允价值行为开动确 认金额，联系交易用度计入其开动阐发金额。    对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融金钱，经受公允价值进行后续计 量，扫数公允价值变动计入当期损益。    对于以摊余成本计量的金融金钱，经受履行利率法阐发利息收入，其休止阐发、修 改或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。    本基金以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融金钱进行减值处理并阐发                    第 31 页，共 69 页                    国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教 损失准备。对于不含要紧融资要素的应收款项，本基金愚弄简化计量方法，按照十分于 扫数这个词存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。除上述经受简化计量方法之外的金融 金钱，本基金在每个估值日评估其信用风险自开动阐发后是否已经权贵增多，如果信用 风险自开动阐发后未权贵增多，处于第一阶段，本基金按照十分于改日 12 个月内预期 信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和履行利率策动利息收入；如果信用风 险自开动阐发后已权贵增多但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本基金按照十分于 扫数这个词存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和履行利率策动利息 收入；如果开动阐发后发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照十分于扫数这个词存续期 内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和履行利率策动利息收入。   本基金在每个估值日评估联系金融器用的信用风险自开动阐发后是否已权贵增多。 本基金以单项金融器用或者具有相似信用风险特征的金融器用组合为基础，通过比拟金 融器用在估值日发生负约的风险与在开动阐发日发生负约的风险，以细则金融器用预计 存续期内发生负约风险的变化情况。   本基金计量金融器用预期信用损失的方法响应的因素包括：通过评价一系列可能的 斥逐而细则的无偏概率加权平均金额、货币时期价值，以及在估值日不消付出不必要的 突出成本或贫乏即可赢得的联系以前事项、刻下景象以及改日经济景象预测的合理且有 依据的信息。   当对金融金钱预期改日现款流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资 产成为已发生信用减值的金融金钱。   当本基金不再合理预期大约全部或部分收回金融金钱合同现款流量时，本基金顺利 减记该金融金钱的账面余额。   当收取该金融金钱现款流量的合同权柄休止，或该收取金融金钱现款流量的权柄已 升沉，且合适金融金钱升沉的休止阐发条件的，金融金钱将休止阐发。   本基金已将金融金钱扫数权上简直扫数的风险和答谢升沉给转入方的，休止阐发该 金融金钱；保留了金融金钱扫数权上简直扫数的风险和答谢的，不休止阐发该金融金钱； 本基金既莫得升沉也莫得保留金融金钱扫数权上简直扫数的风险和答谢的，分别下列情 况处理：放手了对该金融金钱箝制的，休止阐发该金融金钱并阐发产生的金钱和欠债； 未放手对该金融金钱箝制的，按照其连续涉入所升沉金融金钱的进程阐发联系金融金钱， 并相应阐发联系欠债。   对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融欠债（含交易性金融欠债和繁衍                 第 32 页，共 69 页                      国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教 金融欠债），按照公允价值进行后续计量，扫数公允价值变动均计入当期损益。对于以 摊余成本计量的金融欠债，经受履行利率法，按照摊余成本进行后续计量。如果金融负 债的背负已履行、取销或届满，则对金融欠债进行休止阐发。   公允价值，是指阛阓参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项金钱所能收到或 者升沉一项欠债所需支付的价钱。本基金以公允价值计量联系金钱或欠债，假设出售资 产或者升沉欠债的有序交易在联系金钱或欠债的主要阛阓进行；不存在主要阛阓的，本 基金假设该交易在联系金钱或欠债的最故意阛阓进行。主要阛阓（或最故意阛阓）是本 基金在计量日大约插足的交易阛阓。本基金经受阛阓参与者在对该金钱或欠债订价时为 罢了其经济利益最大化所使用的假设。   在财务报表中以公允价值计量或裸露的金钱和欠债，根据对公允价值计量举座而言 具有逶迤真义的最低头绪输入值，细则所属的公允价值头绪：第一头绪输入值，在计量 日大约取得的通常金钱或欠债在活跃阛阓上未经治愈的报价；第二头绪输入值，除第一 头绪输入值外联系金钱或欠债顺利或波折可不雅察的输入值；第三头绪输入值，联系金钱 或欠债的不可不雅察输入值。   每个金钱欠债表日，本基金对在财务报表中阐发的抓续以公允价值计量的金钱和负 债进行重新评估，以细则是否在公允价值计量头绪之间发生调度。   本基金抓有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融金钱和金融欠债按如 下原则细则公允价值并进行估值：   （1）存在活跃阛阓的金融器用，按照估值日大约取得的通常金钱或欠债在活跃市 场上未经治愈的报价行为公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值 计量的要紧事件的，应经受最近交易日的报价细则公允价值。有充足凭据标明估值日或 最近交易日的报价不可真确响应公允价值的，布置报价进行治愈，细则公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常金钱或欠债的公允价值为基础， 并在估值本领中筹商不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用的限定等，如果 该限定是针对金钱抓有者的，那么在估值本领中不应将该限定行为特征筹商。此外，基 金管束东谈主不应试虑因多量抓有联系金钱或欠债所产生的溢价或折价；   （2）不存在活跃阛阓的金融器用，应经受在刻下情况下适用况且有弥散可利用数 据和其他信息支抓的估值本领细则公允价值。经受估值本领细则公允价值时，应优先使                   第 33 页，共 69 页                           国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教 用可不雅察输入值，独一在无法取得联系金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情 况下，才使用不可不雅察输入值；    （3）如有确实凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管 理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值；    （4）如有新增事项，按国度最新划定估值。    当本基金具有抵销已阐发金融金钱和金融欠债的法定权柄，且该种法定权柄目下是 可践诺的，同期本基金规划以净额结算或同期变现该金融金钱和归还该金融欠债时，金 融金钱和金融欠债以相互抵销后的金额在金钱欠债表内列示。除此之外，金融金钱和金 融欠债在金钱欠债表内分别列示，不予相互抵销。    实收基金为对外刊行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基 金变动分别于基金申购阐发日及基金赎回阐发日阐发。上述申购和赎回分别包括基金转 换所引起的转入基金的实收基金增多和转出基金的实收基金减少。    损益平准金包括已罢了损益平准金和未罢了损益平准金。已罢了损益平准金指在申 购、赎回或调度基金份额时，申购、赎回或调度款项中包含的按累计未分派的已罢了收 益/（损失）占净金钱比例策动的金额。未罢了损益平准金指在申购、赎回或调度基金份 额时，申购、赎回或调度款项中包含的按累计未罢了利得/（损失）占净金钱比例策动的 金额。损益平准金于基金申购阐发日、基金赎回阐发日或基金调度转入/转出阐发日阐发。    未罢了损益平准金与已罢了损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全 额转入“未分派利润/（累计亏本）”。    （1）对于以摊余成本计量的金融金钱，经受履行利率法策动的利息扣除在适用情 况下的联系税费后的净额阐发利息收入，计入当期损益。科罚时，其科罚价钱扣除联系 交易用度后的净额与账面价值之间的差额阐发为投资收益。    （2）对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融金钱和金融欠债，联系交                        第 34 页，共 69 页                        国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教 易用度顺利计入投资收益。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融金钱为债务工 具投资的，在抓有期间将按票面或合同利率策动的利息收入扣除在适用情况下的联系税 费后的净额计入投资收益，扣除该部分利息后的公允价值变动额计入公允价值变动损益； 除上述之外的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融金钱和金融欠债的公允价 值变动形成的应计入当期损益的利得或损失扣除在适用情况下预估的升值税费后的净 额计入公允价值变动损益。科罚时，其科罚价钱与开动阐发金额之间的差额扣除联系交 易用度及在适用情况下的联系税费后的净额阐发为投资收益。    （3）其他收入在经济利益很可能流入从而导致金钱增多或者欠债减少、且经济利 益的流入额大约可靠计量时阐发。    本基金的管束东谈主答谢和托管费等用度按照权责发生制原则，在本基金接受联系办事 的期间计入当期损益。    以摊余成本计量的金融欠债在抓有期间阐发的利息开销按履行利率法策动，履行利 率法与直线法各别较小的则按直线法策动。    本基金并吞类别的每一基金份额享有同瓜分派权。本基金收益以现款时事分派，但 基金份额抓有东谈主可聘用现款红利或将现款红利按分成除权日的基金份额净值自动转为 基金份额进行再投资。若期末未分派利润中的未罢了部分为正数，包括基金策动行径产 生的未罢了损益以及基金份额交易产生的未罢了平准金等，则期末可供分派利润的金额 为期末未分派利润中的已罢了部分；若期末未分派利润的未罢了部分为负数，则期末可 供分派利润的金额为期末未分派利润，即已罢了部分相抵未罢了部分后的余额。基金收 益分派后任一类基金份额净值不可低于面值，即基金收益分派基准日的任一类基金份额 净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值。    经宣告的拟分派基金收益于分成除权日从净金钱转出。    策动分部是指本基金内同期骄慢下列条件的组成部分：    （1）该组成部分大约在日常行径中产生收入、发生用度；    （2）大约按时评价该组成部分的策动效果，以决定向其配置资源、评价其功绩；                     第 35 页，共 69 页                       国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教    （3）大约取得该组成部分的财务景象、策动效果和现款流量等联系管帐信息。    如果两个或多个策动分部具有相似的经济特征，况且骄慢一定条件的，则合并为一 个策动分部。    本基金目下以一个策动分部运作，不需要进行分部求教的裸露。    无。    无。    无。    无。    （1）升值税及附加    根据财政部、国度税务总局财税201636 号文《对于全面推开营业税改征升值税试 点的奉告》的划定，经国务院批准，自 2016 年 5 月 1 日起在世界范围内全面推开营业 税改征升值税试点，金融业纳入试点范围，由交纳营业税改为交纳升值税。对质券投资 基金（顽固式证券投资基金，灵通式证券投资基金）管束东谈主愚弄基金买卖股票、债券的 转让收入免征升值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同行交游利息收入免征升值 税；入款利息收入不征收升值税。    根据财政部、国度税务总局财税201646 号文《对于进一步明确全面推开营改增试 点金融业联系计谋的奉告》的划定，炒白银金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及抓 有计谋性金融债券取得的利息收入属于金融同行交游利息收入。    根据财政部、国度税务总局财税201670 号文《对于金融机构同行交游等升值税政 策的补充奉告》的划定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同行入款、同 业存单以及抓有金融债券取得的利息收入属于金融同行交游利息收入。                    第 36 页，共 69 页                       国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教    根据财政部、国度税务总局财税2016140 号文《对于明确金融 房地产设备 教师 补助办事等升值税计谋的奉告》的划定，本基金运营过程中发生的升值税应税行径，以 本基金的基金管束东谈主为升值税征税东谈主。    根据财政部、国度税务总局财税201756 号文《对于资管居品升值税联系问题的通 知》的划定，证券投资基金的基金管束东谈主运营证券投资基金过程中发生的升值税应税行 为，暂适用肤浅计税方法，按照 3%的征收率交纳升值税。对质券投资基金在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的升值税应税行径，未交纳升值税的，不再交纳；已交纳升值 税的，已征税额从证券投资基金的基金管束东谈主以后月份的升值税应征税额中抵减。升值 税应税行径的销售额根据财政部、国度税务总局财税201790 号文《对于租入固定金钱 进项税额抵扣等升值税计谋的奉告》的划定细则。    升值税附加税包括城市抠门建立税、教师费附加和地方教师附加，以履行交纳的增 值税税额为计税依据，分别按 7%、3%和 2%的比例交纳城市抠门建立税、教师费附加 和地方教师附加。    （2）企业所得税    根据财政部、国度税务总局财税200478 号文《对于证券投资基金税收计谋的奉告》 的划定，自 2004 年 1 月 1 日起，对质券投资基金（顽固式证券投资基金，灵通式证券 投资基金）管束东谈主愚弄基金买卖股票、债券的差价收入，连续免征企业所得税。    根据财政部、国度税务总局财税20081 号文《对于企业所得税几许优惠计谋的通 知》的划定，对质券投资基金从证券阛阓中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收 入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入过甚他收入，暂不征收企业所得税。    （3）个东谈主所得税    根据财政部、国度税务总局财税2008132 号文《财政部、国度税务总局对于储蓄 入款利息所得联系个东谈主所得税计谋的奉告》的划定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存 款利息所得暂免征收个东谈主所得税。                                              单元：东谈主民币元                         本期末               上年度末          款式                    第 37 页，共 69 页                                 国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教 活期入款                                 146，451，897.92                      38，533，108.41 就是：本金                                146，437，252.08                      38，519，536.31       加：应计利息                              14，645.84                         13，572.10 按时入款                                                -                                - 就是：本金                                               -                                -       加：应计利息                                        -                                - 其中：入款期限 1 个月以内                                      -                                -       入款期限 1-3 个月                                   -                                -       入款期限 3 个月以上                                   -                                - 其他入款                                                -                                - 就是：本金                                               -                                -       加：应计利息                                        -                                - 整个                                   146，451，897.92                      38，533，108.41                                                                      单元：东谈主民币元                                              本期末       款式                                      应计利息                                公允价值变                       成本                                  公允价值                                                                               动 股票                              -               -                    -              - 贵金属投资-金交所                                       -                                 -                                    -              - 黄金合约       交易所阛阓       292，377，121.65                                         2，816，618.35  债券   银行间阛阓       整个                             第 38 页，共 69 页                              国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教 金钱支抓证券                       -               -                -              - 基金                           -               -                -              - 其他                           -               -                -              -       整个                                          上年度末       款式                                   应计利息                            公允价值变                     成本                             公允价值                                                                       动 股票                           -               -                -              - 贵金属投资-金交所                                    -                              -                                -              - 黄金合约       交易所阛阓    100，287，788.08                                      142，711.92  债券   银行间阛阓    847，493，459.07                                     3，572，340.93       整个       947，781，247.15                                     3，715，052.85 金钱支抓证券                       -               -                -              - 基金                           -               -                -              - 其他                           -               -                -              -       整个       947，781，247.15                                     3，715，052.85    无。                                                               单元：东谈主民币元                          第 39 页，共 69 页                       国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教                                    本期末         款式                   2024 年 12 月 31 日                    账面余额                      其中；买断式逆回购 交易所阛阓                                -                           - 银行间阛阓                                -                           - 整个                                   -                           -                                    上年度末         款式                   2023 年 12 月 31 日                    账面余额                      其中；买断式逆回购 交易所阛阓                    10，000，000.00                           - 银行间阛阓                    50，052，642.04                           - 整个                       60，052，642.04                           -    无。    无。                                                     单元：东谈主民币元                        本期末                        上年度末          款式 应付券商交易单元保证金                              -                        - 应付赎回费                                    -                        - 应付证券出借负约金                                -                        - 应付交易用度                         31，393.50                  19，171.93 其中：交易所阛阓                                 -                        -      银行间阛阓                     31，393.50                  19，171.93 应付利息                                     -                        - 信息裸露费                         120，000.00                 120，000.00 审计用度                           55，000.00                  55，000.00                    第 40 页，共 69 页                          国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教 整个                                   206，393.50                  194，171.93 国投瑞银顺昌纯债债券 A                                                        金额单元：东谈主民币元                                                   本期          款式                    2024年1月1日至2024年12月31日                         基金份额（份）                             账面金额 上年度末                            996，078，398.47                996，078，398.47 本期申购                          4，822，810，231.29               4，822，810，231.29 本期赎回（以“-”号填列）                -4，364，948，873.33              -4，364，948，873.33 本期末                           1，453，939，756.43               1，453，939，756.43 国投瑞银顺昌纯债债券 C                                                        金额单元：东谈主民币元                                                   本期          款式                    2024年1月1日至2024年12月31日                         基金份额（份）                             账面金额 本期申购                            769，576，404.80                769，576，404.80 本期赎回（以“-”号填列）                  -638，042，330.16               -638，042，330.16 本期末                             131，534，074.64                131，534，074.64    注：1、本基金于 2024 年 3 月 13 日增设 C 类基金份额，并于 2024 年 3 月 14 日开 始对 C 类份额进行估值。 及金额。 国投瑞银顺昌纯债债券 A                                                             单元：东谈主民币元        款式           已罢了部分                 未罢了部分             未分派利润整个 上年度末                 95，258，950.82          10，736，804.43      105，995，755.25 本期期初                 95，258，950.82          10，736，804.43      105，995，755.25                       第 41 页，共 69 页                         国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教 本期利润               64，479，235.33          10，130，395.03       74，609，630.36 本期基金份额交易产生 的变动数 其中：基金申购款          510，153，862.03          84，000，707.71     594，154，569.74       基金赎回款       -488，511，578.37         -71，911，083.97    -560，422，662.34 本期已分派利润            -33，581，611.42                      -     -33，581，611.42 本期末               147，798，858.39          32，956，823.20     180，755，681.59 国投瑞银顺昌纯债债券 C                                                            单元：东谈主民币元        款式        已罢了部分                  未罢了部分              未分派利润整个 上年度末                            -                      -                  - 本期期初                            -                      -                  - 本期利润                2，012，167.76             452，854.35        2，465，022.11 本期基金份额交易产生 的变动数 其中：基金申购款           83，358，548.87           14，311，189.53      97，669，738.40       基金赎回款        -70，267，008.59         -11，822，856.81     -82，089，865.40 本期已分派利润             -2，084，890.66                      -      -2，084，890.66 本期末                13，018，817.38            2，941，187.07      15，960，004.45                                                            单元：东谈主民币元                            本期                       上年度可比期间        款式        2024 年 1 月 1 日至 2024 年          2023 年 1 月 1 日至 2023 活期入款利息收入                            506，698.05               372，632.73 按时入款利息收入                                     -                        - 其他入款利息收入                                     -                        - 结算备付金利息收入                           130，981.33                36，213.31                     第 42 页，共 69 页                            国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教 其他                                 12，364.99                  696.66 整个                                650，044.37              409，542.70    无。    无。                                                         单元：东谈主民币元                                         本期              上年度可比期间              款式               2024年1月1日至2024年 2023年1月1日至2023年 债券投资收益——利息收入                            76，382，014.83      18，104，822.89 债券投资收益——买卖债券（债转股及 债券到期兑付）差价收入 债券投资收益——赎回差价收入                                      -                  - 债券投资收益——申购差价收入                                      -                  - 整个                                      78，118，847.36      29，669，328.79                                                         单元：东谈主民币元                                         本期              上年度可比期间              款式               2024年1月1日至2024年 2023年1月1日至2023年  卖出债券（债转股及债券到期兑付）  成交总额  减：卖出债券（债转股及债券到期兑  付）成本总额  减：应计利息总额                               50，785，205.19      33，303，050.68  减：交易用度                                     52，142.50          27，445.00  买卖债券差价收入                                1，736，832.53      11，564，505.90   无。                         第 43 页，共 69 页                           国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教    无。      无。      无。                                                       单元：东谈主民币元                             本期                   上年度可比期间         款式称号        2024年1月1日至2024年12月        2023年1月1日至2023年12月 ——股票投资                                    -                        - ——债券投资                        10，583，249.38             3，374，461.62 ——金钱支抓证券投资                                -                        - ——基金投资                                    -                        - ——贵金属投资                                   -                        - ——其他                                      -                        - ——权证投资                                    -                        - 减：应税金融商品公允价值 变动产生的预估升值税                                -                        - 整个                            10，583，249.38             3，374，461.62                                                       单元：东谈主民币元        款式              本期                       上年度可比期间                        第 44 页，共 69 页                            国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教 基金赎回费收入                          409，845.20                   29，231.99 基金调度费收入                              416.85                      423.49 整个                               410，262.05                   29，655.48    无。                                                         单元：东谈主民币元                             本期                    上年度可比期间         款式          2024年1月1日至2024年12         2023年1月1日至2023年12月31                            月31日                        日 审计用度                              55，000.00                 55，000.00 信息裸露费                            120，000.00                120，000.00 银行间账户抠门费                          36，000.00                 35，850.00 其他                                 4，195.00                  1，200.00 整个                               215，195.00                212，050.00    无。    无。                 关联方称号                           与本基金的关系                        基金管束东谈主、注册登记机构、基金 国投瑞银基金管束有限公司（“国投瑞银基金”）                              销售机构 渤海银行股份有限公司（“渤海银行”）      基金托管东谈主、基金销售机构 瑞士银行股份有限公司 （“UBS AG”）      基金管束东谈主的鼓舞 国投泰康信赖有限公司（“国投泰康信赖”）       基金管束东谈主的鼓舞 国投瑞银成本管束有限公司（“国投瑞银成本”）    基金管束东谈主的子公司 国投证券股份有限公司（“国投证券”）     与基金管束东谈主受并吞履行箝制的                         第 45 页，共 69 页                             国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教                                               公司、基金销售机构    注：以下关联交易均在平方业务范围内按一般交易条件缔结。    无。    无。                                                        金额单元：东谈主民币元                           本期                      上年度可比期间                            日                             日    关联方称号                                    占当期债                          占当期债                     成交金额           券成交总         成交金额             券成交总                                    额的比例                          额的比例 国投证券                           -         -     306，493，042.08     48.17%                                                        金额单元：东谈主民币元                           本期                      上年度可比期间                            日                             日    关联方称号                           占当期债                          占当期债                                    券回购成                          券回购成                     成交金额                        成交金额                                    交总额的                          交总额的                                     比例                            比例 国投证券                           -         -    3，787，900，000.00    81.96%                          第 46 页，共 69 页                           国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教    无。                                                      单元：东谈主民币元                                 本期                 上年度可比期间            款式            2024年1月1日至2024年         2023年1月1日至2023年 当期发生的基金应支付的管束费                    7，151，283.76          1，563，564.93 其中：应支付销售机构的客户维 护费      应支付基金管束东谈主的净管 理费    注：本基金的管束费按前一日基金金钱净值的 0.30%年费率计提。管束费的策动方 法如下：    H＝E×管束费费率÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管束费    E 为前一日的基金金钱净值    基金管束费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管束东谈主与基金托 管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 3 个职责日内根据基金管束东谈主的划款指示 从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法 按时支付的，支付日历顺延。                                                      单元：东谈主民币元                                 本期                 上年度可比期间            款式            2024年1月1日至2024年         2023年1月1日至2023年 当期发生的基金应支付的托管费                    1，346，058.19           521，188.21                        第 47 页，共 69 页                            国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教    注：自 2024 年 3 月 13 日起，本基金的托管费费率由 0.10%/年治愈为 0.05%/年，本 基金的托管费按前一日基金金钱净值的年费率计提。托管费的策动方法如下：                   H＝E×托管费费率÷当年天数                   H 为逐日应计提的基金托管费                   E 为前一日的基金金钱净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管束东谈主与基金托 管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 3 个职责日内根据基金管束东谈主的划款指示 从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法 按时支付的，支付日历顺延。                                                  单元：东谈主民币元                                本期 赢得销售办事费               2024年1月1日至2024年12月31日                      当期发生的基金应支付的销售办事费 的各关联方称号       国投瑞银顺昌纯债债券                             国投瑞银顺昌纯债债券 C           整个                    A 国投瑞银基金                    -            88.13            88.13     整个                        -          88.13          88.13                              上年度可比期间 赢得销售办事费               2023年1月1日至2023年12月31日                      当期发生的基金应支付的销售办事费 的各关联方称号       国投瑞银顺昌纯债债券                             国投瑞银顺昌纯债债券C            整个                    A     整个                    -               -                 -    注：本基金C类基金份额的销售办事费年费率为0.30%，销售办事费计提的策动 公式如下：                   H＝E×0.30%÷当年天数                   H为逐日C类基金份额应计提的销售办事费                   E为前一日C类基金份额的基金金钱净值    C类份额的销售办事费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金 管束东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起3个职责日内从基金财 产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时 支付的，支付日历顺延。                         第 48 页，共 69 页                              国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教     本基金于2024年3月13日起增多国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金的C类 基金份额，原有基金份额全部自动划归为本基金A类基金份额。     无。     无。 况     无。     无。     无。                                                         单元：东谈主民币元                         本期                        上年度可比期间     关联方称号                                                         日               期末余额           当期利息收入          期末余额           当期利息收入 渤海银行        146，451，897.92     506，698.05   38，533，108.41    372，632.73     注：本基金的上述银行入款由基金托管东谈主渤海银行督察，按银行同行利率或约定利 率计息。                        第 49 页，共 69 页                                  国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教      无。      无。 国投瑞银顺昌纯债债券 A                                                                   单元：东谈主民币元                      除息日      每 10 份                                                      再投资形 序     权益登                     基金份       现款时事                      利润分派                                                      式披发总                          备注 号         记日                  额分成       披发总额                        整个                  场     场                                额                                 数                  内     外 整个                              0.250                                          -                                                .91          51           .42 国投瑞银顺昌纯债债券 C                                                                   单元：东谈主民币元                      除息日      每 10 份                                                      再投资形 序     权益登                     基金份       现款时事                      利润分派                                                      式披发总                          备注 号         记日                  额分成       披发总额                        整个                  场     场                                额                                 数                  内     外 整个                              0.250   466，359.63                             -                               第 50 页，共 69 页                            国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教   无。   无。   无。   限制本求教期末，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余 额为东谈主民币 19，989，069.96 元，于 2025 年 1 月 2 日到期。该类交易要求本基金在回购期 内抓有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易 所划定的比例折算为模范券后，不低于债券回购交易的余额。   无。   本基金为债券型基金，风险与预期收益高于货币阛阓基金，低于羼杂型基金和股票 型基金。本基金的投资范围为具有精雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的债 券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、可分离交易可转债的纯债部分、 地方政府债、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、中小企业私募债券等）、 金钱支抓证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器用以及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的联系划定）。本基金不参与 可转债（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债投资，也不进行股票、权证投 资。本基金在日常策动行径中面对的与这些金融器用联系的风险主要包括信用风险、流                         第 51 页，共 69 页                        国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教 动性风险及阛阓风险。本基金管束东谈主制定了计谋和范例来识别及分析这些风险，并设定 安妥的风险名额及里面箝制经过，通过可靠的管束及信息系统抓续监控上述各样风险。    本基金的基金管束东谈主从事风险管束的主要标的是通过箝制上述风险，使本基金在风 险和收益之间取得最好的平衡以罢了“风险和收益相匹配”的风险收益标的。本基金管束 东谈主袭取全面风险箝制的理念，将风险管束融入业务中，使风险箝制与投资业务致密纠合， 在董事会专科委员会监督管束下，建立了由督察长、合规与风险箝制委员会、法律合规 部、风险管束部、联系职能部门和业务部门组成的立方式风险管束架构体系。    信用风险是指基金在交易过程中因交易敌手未履行合约背负，或者基金所投资证券 之刊行东谈主出现负约、断绝支付到期本息等情况，导致基金金钱损构怨收益变化的风险。    本公司在交易前对交易敌手的资信景象进行了充分的评估。本基金的银行入款存放 在基金管束东谈主制定的银行可投资名单内的已进行充分里面筹议的信用品级较高的交易 银行，因而与银行入款联系的信用风险不要紧。本基金在交易所进行的交易均与中国证 券登记结算有限背负公司为交易敌手完成证券交收和款项清理，因此负约风险发生的可 能性很小；在银行间同行阛阓进行交易前均对交易敌手进行信用评估并对质券交割方式 进行限定以箝制相应的信用风险。    本基金的基金管束东谈主建立了信用风险管束经过，通过对投资品种信用品级评估来控 制证券刊行东谈主的信用风险，信用品级评估以里面信用评级为主，外部信用评级为辅。内 部债券信用评级主要检会刊行东谈主的策动风险、财务风险和流动性风险，以及信用居品的 条件和担保东谈主的情况等。此外，本基金的基金管束东谈主根据信用居品的里面评级，通过对 单只信用居品投资占净金钱的比例及占刊行量的比例进行箝制，通过散播化投资以散播 信用风险。    本基金债券投资的信用评级情况按《中国东谈主民银行信用评级管束教学见地》设定的 模范统计及汇总。    于本求教期末，本基金抓有的除国债、央行单据、计谋性金融债之外的债券和金钱 支抓证券占净金钱的比例为 87.63%（上年度末：62.84%）。                                       单元：东谈主民币元      短期信用评级           本期末            上年度末                     第 52 页，共 69 页                        国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教  A-1                                -                     -  A-1 以下                             -                     -  未评级                   116，759，658.50        263，188，343.44  整个                    116，759，658.50        263，188，343.44   注：1、评级取自第三方评级机构的债项评级。   无。                                             单元：东谈主民币元                       本期末                  上年度末        短期信用评级  A-1                                -                     -  A-1 以下                             -                     -  未评级                                -         48，971，488.66  整个                                 -         48，971，488.66                                            单元：东谈主民币元                      本期末                  上年度末        遥远信用评级  AAA                   575，514，065.18        159，425，446.99  AAA 以下                137，324，203.30         74，849，921.31  未评级                   948，250，773.14        414，954，657.52  整个                  1，661，089，041.62        649，230，025.82   注：1、评级取自第三方评级机构的债项评级。   无。   无。                     第 53 页，共 69 页                      国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教    流动性风险是指基金管束东谈主未能以合理价钱实时变现基金金钱以支付投资者赎回 款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额抓有东谈主要求赎回的基金金钱超 出基金抓有的现款类金钱范围，另一方面来自于基金抓有的投资品种交易不活跃而带来 的变现困难或不不错合理的价钱变现。    本基金的基金管束东谈主在基金运作过程中严格按照《公开召募证券投资基金运作管束 办法》及《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管束划定》等联系法例的要求建立 健全灵通式基金流动性风险管束的里面箝制体系，审慎评估各样金钱的流动性，针对性 制定流动性风险管束措施，对本基金组结伴产的流动性风险进行管束。本基金的基金管 理东谈主经受监控基金组结伴产抓仓鸠集度野心、逆回购交易的到期日与交易敌手的鸠集度、 流动性受限金钱比例、基金组结伴产中 7 个职责日可变现金钱的可变现价值以及压力测 试等方式真贵流动性风险，并于灵通日对本基金的申购赎回情况进行监控，保抓基金投 资组合中的可用现款头寸与之相匹配，确保本基金金钱的变现能力与投资者赎回需求的 匹配与平衡。本基金的基金管束东谈主在基金合同中联想了开阔赎回条件，约定在相配情况 下赎回央求的处理方式，箝制因灵通申购赎回模式带来的流动性风险，有用保险基金抓 有东谈主利益。于本求教期末，本基金组结伴产中 7 个职责日可变现金钱的账面价值跳跃经 阐发确当日净赎回金额。    本基金主要投资于上市交易的证券，除在本求教“期末本基金抓有的流畅受限证券” 章节中列示的部分基金金钱流畅暂时受限定外，其余均能实时变现。此外，本基金可通 过卖出回购金融金钱方式借入短期资金布置流动性需求。除本求教“期末债券正回购交 易中行为典质的债券”章节中列示的卖出回购金融金钱款余额将在 1 个月内到期且计息 外，本基金于金钱欠债表日所抓有的金融欠债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一 般不计息，可赎回基金份额净值无固定到期日且不计息，因此账面余额一般即为未折现 的合约到期现款流量。本求教期内，本基金未发生要紧流动性风险事件。    阛阓风险是指基金所抓金融器用的公允价值或改日现款流量因所处阛阓各样价钱 因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价钱风险。                   第 54 页，共 69 页                                         国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教      利率风险是指金融器用的公允价值或改日现款流量受阛阓利率变动而发生波动的 风险。利率明锐性金融器用均面对由于阛阓利率高涨而导致公允价值下落的风险，其中 浮动利率类金融器用还面对每个付息期间终局根据阛阓利率重新订价时对于改日现款 流影响的风险。      本基金的基金管束东谈主践诺机动的利率管束策略，模仿瑞银人人金钱管束公司国外管 理训诲，纠合自主设备的估值系统管束利率风险，通过收益率利差分析、静态利差分析 和期权治愈利差瓜分析，策动组合证券的修正久期、利差久期、有用久期和有用凸性的 风险箝制野心，追踪治愈投资组合的久期和凸性等利率风险揣度野心，箝制组合的利率 风险。当预期债券阛阓利率下落时，加大固定利率证券的配置比例；当预期债券阛阓利 率高涨时，加大浮息证券的配置比例。通过改造浮息和固息证券的配置比例，箝制证券 投资组合的久期，真贵利率风险。                                                                              单元：东谈主民币元       本期末 金钱 货币资金                146，451，897.92                   -                -                - 146，451，897.92 结算备付金                15，684，327.92                   -                -                -   15，684，327.92 存出保证金                    42，820.65                   -                -                -       42，820.65 交易性金融金钱             780，191，242.37      867，995，472.75   129，661，985.00                - 1，777，848，700.12 繁衍金融金钱                           -                   -                -                -                - 买入返售金融金钱                         -                   -                -                -                - 应收清理款                            -                   -                -                -                - 应收股利                             -                   -                -                -                - 应收申购款                            -                   -                -     1，803，495.30    1，803，495.30 递延所得税金钱                          -                   -                -                -                - 其他金钱                             -                   -                -                -                - 金钱整个                942，370，288.86      867，995，472.75   129，661，985.00     1，803，495.30 1，941，831，241.91 欠债 卖出回购金融金钱 款 应付清理款                            -                   -                -   135，021，860.09 135，021，860.09 应付赎回款                            -                   -                -     3，772，288.46    3，772，288.46 应付管束东谈主答谢                          -                   -                -      426，993.01       426，993.01                                      第 55 页，共 69 页                                        国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教 应付托管费                           -                   -                -        71，165.51        71，165.51 应付销售办事费                         -                   -                -        24，353.77        24，353.77 应交税费                            -                   -                -       129，600.50       129，600.50 应付利润                            -                   -                -                 -                - 其他欠债                            -                   -                -       206，393.50       206，393.50 欠债整个                19，989，069.96                   -                -   139，652，654.84 159，641，724.80 利率明锐度缺口            922，381，218.90      867，995，472.75   129，661，985.00   -137，849，159.54 1，782，189，517.11      上年度末 金钱 货币资金                38，533，108.41                   -                -                 -   38，533，108.41 结算备付金                2，232，822.48                   -                -                 -    2，232，822.48 存出保证金                   72，749.04                   -                -                 -       72，749.04 交易性金融金钱            431，292，605.88      459，445，791.77    70，651，460.27                 - 961，389，857.92 繁衍金融金钱                          -                   -                -                 -                - 买入返售金融金钱            60，052，642.04                   -                -                 -   60，052，642.04 应收清理款                           -                   -                -                 -                - 应收股利                            -                   -                -                 -                - 应收申购款                           -                   -                -    82，365，384.97    82，365，384.97 递延所得税金钱                         -                   -                -                 -                - 其他金钱                            -                   -                -                 -                - 金钱整个               532，183，927.85      459，445，791.77    70，651，460.27    82，365，384.97 1，144，646，564.86 欠债 卖出回购金融金钱 款 应付清理款                           -                   -                -    29，233，060.12    29，233，060.12 应付赎回款                           -                   -                -      1，861，318.03    1，861，318.03 应付管束东谈主答谢                         -                   -                -       190，813.55       190，813.55 应付托管费                           -                   -                -        63，604.50        63，604.50 应付销售办事费                         -                   -                -                 -                - 应交税费                            -                   -                -        29，443.01        29，443.01 应付利润                            -                   -                -                 -                - 其他欠债                            -                   -                -       194，171.93       194，171.93 欠债整个                11，000，000.00                   -                -     31，572，411.14   42，572，411.14 利率明锐度缺口            521，183，927.85      459，445，791.77    70，651，460.27    50，792，973.83 1，102，074，153.72      注：表中所示为本基金金钱及欠债的账面价值，并按照合约划定的利率重新订价日 或到期日孰早者给以分类。                                     第 56 页，共 69 页                           国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教        下表为利率风险的明锐性分析，响应了在其他变量不变的假设下，利率发生        合理、可能的变动时，为交易而抓有的债券公允价值的变动将对基金金钱净 假设        值产生的影响。正数暗示可能增多基金金钱净值，负数暗示可能减少基金资        产净值。                                对金钱欠债表日基金金钱净值的                                 影响金额（单元：东谈主民币元）         联系风险变量的变动                               本期末                   上年度末  分析                       2024 年 12 月 31 日       2023 年 12 月 31 日        阛阓利率下落 25 个基        点        阛阓利率高涨 25 个基                                  -8，528，681.02          -5，980，084.47        点    外汇风险是指金融器用的公允价值或改日现款流量因外汇汇率变动而发生波动的 风险。本基金的扫数金钱及欠债以东谈主民币计价，因此无要紧外汇风险。    其他价钱风险是指基金所抓金融器用的公允价值或改日现款流量因除阛阓利率和 外汇汇率之外的阛阓价钱因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上 市或银行间同行阛阓交易的证券，所面对的其他价钱风险开首于单个证券刊行主体本人 策动情况或特殊事项的影响，也可能开首于证券阛阓举座波动的影响。    本基金的基金管束东谈主在构建和管束投资组合的过程中，经受“从上至下”的策略，通 过对宏不雅经济情况及计谋的分析，纠合证券阛阓运行情况，作念出金钱配置及组合构建的 决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，聘用合适基金合同约定范围的投资品种 进行投资。本基金的基金管束东谈主按时纠合宏不雅及微不雅环境的变化，对投资策略、金钱配 置、投资组合进行修正，通过投资组合的散播化等方式，来主动布置可能发生的其他价 格风险。    此外，本基金的基金管束东谈主逐日对本基金所抓有的证券价钱实施监控，按时愚弄多 种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)野心等来测试本基金面对的潜 在价钱风险，实时对风险进行追踪和箝制。                       第 57 页，共 69 页                               国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教                                                            金额单元：东谈主民币元                                  本期末                         上年度末                                                                        占基                                            占基金         款式                                                             金资                                            金钱净                           公允价值                         公允价值            产净                                            值比例                                                                        值比                                            （%）                                                                        例（%） 交易性金融金钱－股票投资                           -          -                -          - 交易性金融金钱—基金投资                           -          -                -          - 交易性金融金钱－债券投资            1，777，848，700.12     99.76    961，389，857.92     87.23 交易性金融金钱－贵金属投                                        -          -                -          - 资 繁衍金融金钱－权证投资                            -          -                -          - 其他                                     -          -                -          - 整个                      1，777，848，700.12     99.76    961，389，857.92     87.23     公允价值计量斥逐所属的头绪，由对公允价值计量举座而言具有逶迤真义的输入值 所属的最低头绪决定：第一头绪：通常金钱或欠债在活跃阛阓上未经治愈的报价；第二 头绪：除第一头绪输入值外联系金钱或欠债顺利或波折可不雅察的输入值；第三头绪：相 关金钱或欠债的不可不雅察输入值。                                                                单元：东谈主民币元 公允价值计量斥逐所属的                   本期末                         上年度末      头绪                 2024 年 12 月 31 日              2023 年 12 月 31 日 第一头绪                                          -                           - 第二头绪                           1，777，848，700.12              961，389，857.92 第三头绪                                          -                           -                           第 58 页，共 69 页                           国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教            整个          1，777，848，700.12             961，389，857.92      本基金治愈公允价值计量头绪调度时点的联系管帐计谋在前后各管帐期间保抓一 致。      对于公开阛阓交易的证券，若出现要紧事项、新发未上市等原因导致不存在活跃市 场未经治愈的报价，本基金不会于此期间将联系证券的公允价值列入第一头绪，并根据 估值治愈中经受的对公允价值计量举座而言具有逶迤真义的输入值所属的最低头绪，确 定联系投资的公允价值应属第二头绪或第三头绪。      无。      无。      本基金本求教期末及上年度末均未抓有非抓续的以公允价值计量的金融器用。      本基金抓有的不以公允价值计量的金融器用为以摊余成本计量的金融金钱和金融 欠债，这些金融器用因其剩余期限较短，是以其账面价值与公允价值相若。      限制金钱欠债表日本基金无需要说明的其他逶迤事项。                         §8 投资组合求教                                                    金额单元：东谈主民币元                                                   占基金总金钱的比例   序号           款式                金额                                                      （%）          其中：股票                                -                      -          其中：债券                 1，777，848，700.12               91.56              金钱支抓证券                           -                      -                        第 59 页，共 69 页                      国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教        其中：买断式回购的买                                          -             -        入返售金融金钱        银行入款和结算备付金        整个   注：1、本基金本求教期末未抓有通过港股通交易机制投资的港股。   无。   无。   无。   无。   无。   无。                                              金额单元：东谈主民币元                   第 60 页，共 69 页                                   国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教                                                                    占基金金钱净 序号                  债券品种                     公允价值                                                                    值比例(％)       其中：计谋性金融债                                   95，108，320.80             5.34                                                             金额单元：东谈主民币元                                                                    占基金金钱 序号        债券代码         债券称号        数目(张)           公允价值            净值比例                                                                     (％)                         MTN003      无。      无。                              第 61 页，共 69 页                           国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教      无。      根据本基金合同划定，本基金不参与股指期货交易。      根据本基金合同划定，本基金不参与国债期货交易。      无。 国度金融监督管束总局北京监管局的处罚。本基金对上述证券的投资决策范例合适联系 法例及公司轨制的要求。基金管束东谈主以为，上述事件故意于上述公司加强里面管束，上 述公司刻下总体坐蓐策动和财务景象保抓安靖，事件对上述公司策动行径未产生本体性 影响，不改造上述公司基本面。除上述主体外，基金管束东谈主未发现本基金投资的前十名 证券刊行主体存在本期被监管部门立案拜谒，或在求教编制日前一年受到公开贬低、处 罚的情形。                                               单元：东谈主民币元 序号                称号                     金额                        第 62 页，共 69 页                                国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教      无。      无。      由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。                          §9 基金份额抓有东谈主信息                                                                   份额单元：份                                                     抓有东谈主结构                         户均抓有                抓有东谈主户                     机构投资者                   个东谈主投资者   份额级别                  的基金份                数(户)                                占总份                     占总份                           额          抓有份额                   抓有份额                                                    额比例                     额比例 国投瑞银顺昌                              869，409，621.            584，530，135.  纯债债券 A                                      18                      25 国投瑞银顺昌                  215，629.6   113，223，260.            18，310，813.8  纯债债券 C                        3             77                       7      整个                             982，632，881.            602，840，949.                                                                     占基金总份额比           款式               份额级别              抓有份额总和（份）                                                                                     例                            第 63 页，共 69 页                           国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教                  国投瑞银顺昌纯债债                                券A 基 金 管 理东谈主扫数从业东谈主                  国投瑞银顺昌纯债债 员抓有本基金                                            68，170.57              0.05%                                 券C                          整个                      206，813.66              0.01%        款式        份额级别   抓有基金份额总量的数目区间（万份）               国投瑞银顺昌纯债债  本公司高等管束东谈主员、                     0~10                   券A  基金投资和筹议部门               国投瑞银顺昌纯债债  负责东谈主抓有本灵通式                       0                   券C  基金                   整个            0~10               国投瑞银顺昌纯债债                   券A  本基金基金司理抓有    国投瑞银顺昌纯债债  本灵通式基金           券C                        整个                              0                  §10    灵通式基金份额变动                                                                  单元：份        款式          国投瑞银顺昌纯债债券 A                  国投瑞银顺昌纯债债券 C 基金合同顺利日（2018 年 9 月 6 日）基金份额总额 本求教期期初基金份额总额                    996，078，398.47                             - 本求教期基金总申购份额                   4，822，810，231.29                769，576，404.80 减：本求教期基金总赎回份额                 4，364，948，873.33                638，042，330.16 本求教期基金拆分变动份额                                 -                             - 本求教期期末基金份额总额                  1，453，939，756.43                131，534，074.64   注：本基金基金合同顺利日为 2018 年 9 月 6 日，本基金于 2024 年 3 月 13 日起增 加 C 类基金份额。                        第 64 页，共 69 页                       国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教                    §11 要紧事件揭示   求教期内无基金份额抓有东谈主大会决议。   求教期内，基金管束东谈主的要紧东谈主事变动如下：   本求教期内基金托管东谈主的专门基金托管部门的要紧东谈主事变动如下：   自 2024 年 5 月 27 日起，                     李拥军先生任渤海银行股份有限公司托管业务部副总司理。   自 2024 年 5 月 27 日起，景辉先生任渤海银行股份有限公司托管业务部副总司理。   自 2024 年 11 月 15 日起，刘戈女士不再担任渤海银行股份有限公司托管业务部总 司理助理。   本求教期内无触及对公司运营管束及基金运作产生要紧影响的，与本基金管束东谈主、 基金财产联系的诉讼。   本求教期内无对基金托管业务产生要紧影响的要紧诉讼和仲裁事项。   本求教期内基金投资策略未发生变化。   求教期内本基金未更换管帐师事务所，安永华明管帐师事务所（特殊庸碌合伙）已 为本基金提供审计办事 7 年。求教期内应支付给该事务所的答谢为 55，000.00 元。   求教期内基金管束东谈主过甚高等管束东谈主员未受监管部门检察或处罚。   本求教期内，本基金托管东谈主过甚高等管束东谈主员无受检察或处罚等情况。                                       金额单元：东谈主民币元                    第 65 页，共 69 页                               国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教                       股票交易                        应支付该券商的佣金         交易                         占当期                        占当期  券商称号   单元                         股票成                        佣金总              备注                  成交金额                              佣金         数目                         交总额                        量的比                                    的比例                         例 海通证券       2                  -              -            -            - - 申万宏源证 券 华创证券       1                  -              -            -            -   - 国王人证券       1                  -              -            -            -   - 招商证券       1                  -              -            -            -   - 国投证券       1                  -              -            -            -   -   注：1、根据《公开召募证券投资基金证券交易用度管束划定》，公司制定了相应的 里面管束划定，明确了证券公司提供证券交易及筹议办事的准入模范及范例，主要包括 财务景象、策动行径景象、合规风控能力、交易能力及筹议办事能力，对于拟新增互助 的证券公司，由交易部发起准入经过并调和签署证券交易办事公约；在交易佣金分派方 面，公司建立了筹议办事评价与佣金分派的业务阻难机制，由投研部门每季度对质券公 司的筹议办事进行评价并提交合规审核，评分斥逐行为交易部进行交易佣金分派的参考 依据，最终的交易佣金分派有筹画应经公司里面审批，确保与筹议办事评分斥逐基本匹配。                                                               金额单元：东谈主民币元                债券交易                   回购交易                     权证交易                      占当期                                                  占当期回                      占当期权  券商称号                债券成          成交金         成交金额                                     购成交总     成交金额             证成交总                      交总额            额                                                  额的比例                      额的比例                      的比例 海通证券                 50.83%                      25.37%            -                - 申万宏源证   220，532，97 券             2.91 华创证券    60，446，381   10.58%       4，664，00       20.12%            -                -                         第 66 页，共 69 页                         国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教               .91        0，000.00                                                法定裸露日  序号           公告事项                   法定裸露方式                                                   期       对于国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资 上海证券报，中国证       并修改法律文献的公告              网站       国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 上海证券报，中国证       换、按时定额投资业务公告            网站                           上海证券报，证券时       国投瑞银基金管束有限公司对于提醒投                           报，中国证券报，证                           券日报，中国证监会       安妥性信息的公告                           基金电子裸露网站                           上海证券报，证券时       国投瑞银基金管束有限公司对于基金行 报，中国证券报，证       业高等管束东谈主员变更公告         券日报，中国证监会                           基金电子裸露网站       国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 上海证券报，中国证       期定额投资）公告                网站       国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 上海证券报，中国证       期定额投资）公告                网站                           上海证券报，证券时       国投瑞银基金管束有限公司对于上海分 报，中国证券报，证       公司刊出的公告             券日报，中国证监会                           基金电子裸露网站       国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 上海证券报，中国证       定额投资）业务的公告              网站                           上海证券报，中国证       国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金       分成公告                               网站                §12 影响投资者决策的其他逶迤信息 投资            求教期内抓有基金份额变化情况                  求教期末抓有基金                      第 67 页，共 69 页                               国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教 者类                                                    情况 别     抓有基金份额比                                                                   份额    序号 例 达 到 或 者 超 过 期初份额 申购份额 赎回份额 抓有份额                                                                   占比 机构                               居品专有风险 投资者应热心本基金单一投资者抓有份额比例过高时，可能出现以下风险： 单一投资者大额赎回时易触发本基金开阔赎回的条件，中小投资者可能面对小额赎回央求 也需要部分延期办理的风险。 单一投资者大额赎回时，基金管束东谈主进行基金财产变现可能会对基金金钱净值形成较大波 动；单一投资者大额赎回时，相应的赎回费归入基金金钱以及赎回时的份额净值的精度问 题均可能引起基金份额净值出现较大波动。 单一投资者大额赎回后，可能使基金金钱净值权贵裁减，从而使基金在拟参与银行间阛阓 交易等投资时受到限定，导致基金投资策略难以罢了。 根据本基金基金合同的约定，基金合同顺利后的存续期内，若贯穿60个职责日出现基金份 额抓有东谈主数目不悦200东谈主或者基金金钱净值低于5000万元情形的，基金合同将休止，并根据 基金合同的约定进行基金财产清理。单一投资者大额赎回后，可能形成基金金钱净值大幅 缩减而顺利导致触发本基金合同约定的休止及清理条件，对本基金的连续存续产生较大影 响。 由于单一机构投资者所抓有的基金份额占比拟高，在召开抓有东谈主大会并对要紧事项进行投 票表决时，单一机构投资者将领有高的投票权重。      无。      中国证监会准予注册国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金召募的文献      《国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金基金合同》      《国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金托管公约》      国投瑞银基金管束有限公司营业牌照、公司法则及基金管束东谈主业务经验批件                            第 68 页，共 69 页                               国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金 2024 年年度求教     其他在中国证监会指定绪论上公开裸露的基金份额净值公告、按时求教及临时公 告     中国广东省深圳市福田区福华一谈 119 号安信金融大厦 18 楼     存放网址：http://www.ubssdic.com     投资者可在营业时期免费查阅。     接头电话：国投瑞银基金管束有限公司客户办事热线 400-880-6868                                            国投瑞银基金管束有限公司                                            二〇二五年三月二十九日                            第 69 页，共 69 页



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