2月10日，宇宙股转公司通报2025年1月新三板挂牌公司及有关主体监管情况。2025年1月，宇宙股转公司对2宗违法活动予以纪律刑事株连；对46宗违法活动经受自律监管措施，其中27宗违法活动被经受理论警示的自律监管措施，19宗违法活动被经受出具警示函的自律监管措施。以上被予以纪律刑事株连和经受出具警示函自律监管措施的违法活动，主要触及信息泄露违法、公司惩办违法和其他违法。

一、主要违法情形

信息泄露违法：一是挂牌公司未实时泄露要紧信息，如要紧诉讼、任一鞭策所抓挂牌公司5%以上股份被冻结等。二是挂牌公司有关株连主体存在股份代抓情形。三是挂牌公司《公开转让评释书》未圆善泄露关联相干及关联交游情况。四是挂牌公司在挂牌转让时候，未实时泄露实质抛弃东说念主与其他主体订立的触及稀奇投资条件的公约内容；在股票定向刊行历程中，未实时审议和泄露实质抛弃东说念主与刊行对象订立的触及稀奇投资条件的公约内容。

公司惩办违法：一是挂牌公司控股鞭策、实质抛弃东说念主占用挂牌公司资金。二是挂牌公司泄露回购股份决策后，无充分正派事由阻隔现实该决策。

其他违法：一是收购东说念主未实时泄露收购评释注解书等有关文献。二是挂牌公司有关株连主体进行短线交游。三是权利变动违法。四是欢喜东说念主未依期履行公开欢喜。

二、典型违法案例

（一）挂牌公司未实时泄露要紧诉讼

某公司因合同纠纷被拿起多项诉讼，字据涉案金额十分占公司最近一期经审计净金钱完全值比例，上述各项诉讼均已达到要紧诉讼泄露法子，该公司均未实时泄露。我司依规对该公司十分董事长、信息泄露事务肃穆东说念主予以纪律刑事株连。

挂牌公司应当严格顺从我司业务规章对于要紧诉讼、仲裁泄露的有关章程。挂牌公司触及诉讼、仲裁的，应当对照《宇宙中小企业股份转让系统挂牌公司信息泄露规章》第四十六条的章程，字据涉案金额、所占比例等身分，审慎判断是否达到要紧诉讼、仲裁泄露法子，伦敦金交易真正、准确、圆善、实时地泄露要紧诉讼、仲裁。董事长、信息泄露事务肃穆东说念主对挂牌公司要紧诉讼、仲裁泄露负有主要株连，应当诚笃、奋发地履行职责。对于挂牌公司未按章程泄露要紧诉讼、仲裁的，我司将有计划违法情节对公司及有关株连主体经受自律监管措施或予以纪律刑事株连。

（二）挂牌公司要紧金钱重组违法

某公司字据公约商定，受让其他企业的部分股权，并已完成工商变更登记。该交游触及的金钱总和占挂牌公司最近一期经审计期末金钱总和的比例一经跨越50%，组成要紧金钱重组。该公司未就上述要紧金钱重组事项模范履行重组设施。我司依规对该公司及有关株连主体予以纪律刑事株连。

挂牌公司应当严格顺从《非上市公众公司要紧金钱重组治理见地》及我司有关业务规章，准确判断金钱交游是否组成要紧金钱重组，模范履行要紧金钱重组审议设施和信息泄露义务，有计划重组事项施展实时恳求股票停牌、复牌，并作念好内幕信息知情东说念主登记等信息治理使命。对于挂牌公司要紧金钱重组违法的，我司将有计划违法情节对公司及有关株连主体经受自律监管措施或予以纪律刑事株连。

宇宙股转公司抓续强化自律监管，不休进步新三板商场初始质料和商场主体模范化运作水平，对违法活动强项经受监管措施，切实保护投资者正当权利，保险新三板商场健康有序发展。

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