@所有券商高管、合规经管东说念主员！任职考纲迎改良 新增这些考点
2024-08-15各券商高管、合规经管东说念主员肃穆啦！ 近日，券商中国记者从业内获悉，中证协酌量比年来老本商场转换发展、法治成立肃除等情况，对质券公司高管、合规经管东说念主员的水平测试尺度进行了改良完善，并酿成了两份新的测试大纲，近期正向业内征求成见。 据了解，本次改良主要新增了与妥贴薪酬轨制、信息安全经管、中小股东保护、门径化往复、公募佣金费率转换等有关的考点。 南开大学金融发展酌量院院长田利辉对券商中国记者示意，上述修改反应了中国老本商场监管机构在进步行业尺度、增强商场透明度和保护投资者权柄方面的积极致力
亚马逊云科技：打造数据合规战术，构建新期间全球化竞争力
2024-08-14毛病字: [出海日城市巡展, Amazon Web Services (亚马逊云科技), 数据合规战术, 全球化竞争力, 苦衷保护合规, 跨境数据传输, 数据人命周期] 本笔墨数: 2100, 阅读完需: 10 分钟 导读 本视频先容了企业在出海过程中搪塞数据合规和苦衷保护的挑战。演讲者从技能视角共享了几个毛病点:1)了解全球监管划定的共通性和各别,将法律条件滚动为可实施的技能方法;2)选拔苦衷融入猜度打算(PbD)和苦衷工程等方法,在产物研发阶段镶嵌苦衷保护功能;3)亚马逊云科技提供合规基础
企业若何合规探询外洋网罗，探询国外网站？
2024-08-04在专家化的贸易环境中，企业探询外洋网罗和国外网站的需求日益增长。不管是跨国公司的分支机构、外贸企业，一经需要获取国际信息和资源的相关机构，王人需要沉稳、高效的外洋网罗一语气。那么若何合规的探询国外网罗呢？ 正当合规的探询步地 国际专线：通过国内三大通信运营商授权或授权代理机构开放的国际专线，是一种正当合规的探询外洋网站的步地。这种步地固然用度较高，但能确保企业的合规性和沉稳性。 SD-A澄清：SD-WAN技艺通过动态负载平衡驱散带宽的生动分拨，由运营商授权天禀的代理机构或第三方公司提供。这种步
医疗器械网罗销售合规管理责任诠释会在京召开
2024-07-07南边财经6月14日电，据国度药监局官网，6月14日，医疗器械网罗销售合规管理责任诠释会在京召开。会上，国度药监局说合部门通报了近期医疗器械网罗销售、舆情监测以及涉网医疗器械投诉举报等情况。百度、京东、好意思团、拼多多、抖音、小红书、淘宝天猫、阿里健康、快手等9家第三方平台企业先容了开展医疗器械网罗销售合规管理等责任情况。 会议分析了刻下医疗器械网罗销售监管地方，对下一步作念好合规管理责任作出部署。会议条目第三方平台企业、属地监管部门要切实扩充职守，同向发力，坚握问题导向，加强信息通报分享，对发
【基金合规】普利制药被立案：兴银基金旗下4只居品重仓抓股
2024-06-07（原标题：【基金合规】普利制药被立案：兴银基金旗下4只居品重仓抓股） 编者按：国务院《对于加强监管退缩风险鼓舞成本阛阓高质料发展的几许意见》指出，全面加强基金公司投研智商诱骗，丰富公募基金可投财富类别和投资组合，从规模导向向投资者薪金导向升沉。稳步镌汰公募基金行业概括费率，谈判标准基金司理薪酬轨制。改变基金惩办东说念主分类评价轨制，督促树牢感性投资、价值投资、永久投资理念。 近日，普利制药发布对于透露按期论述的进展暨股票往还可能被施行退市风险警示的风险教导公告。 2024年5月8日，普利制药因
海顺投顾合规步调不到位！宁波证监局责令加多里面合规查验次数
2024-05-145月8日，宁波证监局发布对于对海顺证券投资参议有限公司（以下简称“海顺投顾”）选拔责令加多里面合规查验次数并提交合规查验求教行政监管步调的决定。 具体践诺如下： 经查，你公司（海顺投顾）存在以下违纪活动：围聚合伙解决落实不到位；职工档案解决不到位；内死亡度不健全；业务推论设施留痕解决不到位；未准确了解客户身份；个别职工未注册证券投资参谋人但向客户提供投资提倡；个别职工向投资者出具的捏业文凭编码不正确。上述活动分歧违犯了《证券投资参谋人业务暂行礼貌》第三条、第七条、第十一条和第十二条第一款第二项
南财合规周报（第138期）：警方通报“秦朗巴黎丢功课”系造谣；微短剧迎行业严监管
2024-04-24本周（4.8-4.13），合规规模动态时时。 互联网与平台治理方面：警方通报“秦朗巴黎丢功课”系造谣，网红被罚后说念歉；微短剧迎行业严监管；微信安全中心针对租售微信账号行径发出封禁公告；旅游旺季出行，“大数据杀熟”风险隐敝；联系部门先容《中华东说念主民共和国耗尽者权益保护法实施条例》关联情况。 东说念主工智能方面：“AIGC第一股”外出问问合规风险待解。 数据安全与个东说念主信息保护方面：失联配置一条十块，运营商取得个东说念主授权成合规症结。 网约车合规方面：北京蜕变交通“首违免罚”清单，多项
险资关联来往新规筑牢合规“竹篱”
2024-04-09近日，保障业协会发布了《保障机构资金期骗关联来往自律执法》（下称《自律执法》）和《保障公司资金期骗关联来往不断轨制次序》（下称《轨制次序》），这两份文献是保障资金期骗关联来往领域首个自律执法和轨制次序。 险资关联来往的体量大、来以前常，其风险隐患是保障业及本钱市集热心的焦点。据中国保障金钱不断业协会裸露，限制2022年年末，纳入统计的196家保障公司的投资范围共计为23.86万亿元，其中，托付关联方保障金钱不断公司不断的范围达16.01万亿元，占比高达67%。此外，连年来，监管部门在对高风险机